Централен депозитар ад обяснителни бележки


РЕКВИЗИТИ НА СЪОБЩЕНИЯТА ЗА КОМУНИКАЦИЯ МЕЖДУ ИП И ЦДАД



страница7/8
Дата28.02.2018
Размер1.74 Mb.
#60030
1   2   3   4   5   6   7   8

РЕКВИЗИТИ НА СЪОБЩЕНИЯТА ЗА КОМУНИКАЦИЯ МЕЖДУ ИП И ЦДАД


СЪОБЩЕНИЯ С НАРЕЖДАНИЯ

МТ 540 - ПОЛУЧАВАНЕ НА ЦК БЕЗ ЗАПЛАЩАНЕ
Това съобщение се подава от ИП, който е купувач или се явява брокер на купувача, по извънборсови или по сделки, сключени на пода на БФБ със свободна доставка, също така се подава от брокера на продавача и от попечителя на купувача при попечителски сделки.
I. Заглавна част

  1. Поле SR (ИЗПРАЩАЧ) съдържа глобалният номер на ИП, който изготвя съобщението, в конкретният случай, приобретателят на цените книжа, които са предмет на сделката.

  2. Поле MESSAGE TYPE съдържа номерът, определящ типа на съобщението. В конкретният случай е 540.

  3. В полето RC (ПОЛУЧАТЕЛ) се вписва глобалният номер на ИП, контрагент по сделката.


II. Блок GENL - съдържа основни данни за нареждането.

  1. В полето 20С, с идентификатор "SEME" се вписва номерът на заявката при ИП.

  2. Идентификаторът „NEWM”, в полето 23G означава, че това е ново нареждане за системата на Централен Депозитар.

При необходимост от корекция след идентификатора „NEWM” се добавя подидентификатор „DUPL”. Ако идентификаторът е „CANC” това би означавало, че съобщението се изпраща повторно с цел „отказ от транзакцията”. Но в този случай е задължително да има предхождащо съобщение със същия номер на заявката.





  1. Полето 98А с идентификатор „PREP” съдържа датата на която е изготвено съобщението.

  2. Подблок LINK - включва се само при сделките с участие на попечител, а в това съобщение само от брокера на попечителя, който приобретява ценните книжа.

  3. Полето 22F с идентификатор „LINK” подидентификатори „CDAD/WITH” и по-точно подидентификатора „WITH” означава, че транзакцията по това нареждане ще бъде извършена заедно с обработката на съобщението, подадено от брокера или попечителя.

  4. В полето 13А с идентификатор „LINK” се попълва типа на съобщението, подадено от попечителя за придобиване на ценните книжа, в случая МТ541



  1. Полето 20С с идентификатор „POOL”, съдържа номера на заявката при брокера/попечителя подадена със съобщението посочено в поле 13А.


III. Блок TRADDET - описва подробни детайли от нареждането в дадено съобщение.

  1. В полето 94В с идентификатор „TRAD” се описва къде е сключена сделката между брокерите.

Подидентификаторът “CDAD/OTCO” означава, че сделката е сключена на извънборсов пазар. При прехвърляне на портфейл на клиент от един посредник към друг, без промяна на собственост подидентификаторите са „CDAD/OTCC”. При записване на акции срещу ПРАВА и при Първично публично предлагане, те са „CDAD/IPO”.




  1. Ако подидентификаторът е „CDAD/EXCH/” то това означава, че сделката е сключена на Пода на БФБ и задължително след това се вписва борсовия код на сделката.

  2. Полето 98А с идентификатор „SETT” съдържа датата на сетълмент - съобразно правилника на Централен Депозитар АД.

  3. Полето 35В, след идентификатора „ISIN”, съдържа емисията на ценните книжа, предмет на сделката.


IV. Блок FIAC - включва подробности за транзакцията

  1. В полето 36В с идентификатор „SETT” и подидентификатор „UNIT” се попълва броят на ценните книжа, предмет на сделката.

  2. Поле 97А съдържа номерът на транзитната сметка на ИП, купувач или брокер на купувача.


V. Блок REPO - този блок се включва само при осъществяване на замени, заемане на ценни книжа, необходими за приключване на сделки или „РЕПО” сделки.

  1. Данните в полето 22F, с идентификатор „RERT” и подидентификатор „SWAP”, означават, че това е замяна.

  2. Ако подидентификаторът е „LOAN”, тогава за системата на Централен Депозитар това е заемане на ценни книжа, свързано със сделка.

  3. Когато подидентификаторът е „REPO” тогава това е сделка за дългосрочен заем.

  4. В случаите, когато става въпрос за отдаване на ресурс за дългосрочно управление, подидентификаторът е „REMA”.

  5. Следващото поле е 20С с идентификатор „SECO”. То се попълва с номера на съобщението и номера на заявка с които е даден заема или е наредено прехвърлянето по „РЕПО” сделки. Това поле се включва в блока REPO само при връщане на заем или на ценни книжа по „РЕПО” сделки

  6. В полето 70С с идентификатор „REPO” се описва срещу какво се заменят ценните книжа предмет на това съобщение.

  7. Ако това е заемане на ценни книжа, с цел приключване на сделка, то в това поле се попълва номера на борсовата сделка или номера на заявката на ИП за която са необходими ценните книжа

  8. А ако е заемане на ресурс с цел реализиране на обороти то тогава там се вписват активите, които са заложени като гаранция.


VI. Блок SETDET - този блок съдържа детайли отнасящи се до сетълмента.

1. Полето 17В с идентификатор „STAN” и подидентификатор „Y” обозначава възможността данните в това съобщение да бъдат коригирани.

2. Идентификаторът „SETR”, следван от подидентификатор „TRAD”, в поле 22F означава, нареждането е основано на общите правила за търговия.

3. Следва подблокът SETPRTY, определящ броя на клиентите-приобретатели на ценните книжа, обект на сделката.Този блок се повтаря толкова пъти, колкото са клиентите, страни по сделката.



    1. Полето 95R, с идентификатор „BUYR”, съдържа клиентския номер на отделния клиент

3.2. Полето 70С, с идентификатор „PART”, съдържа броя на акциите с които конкретния клиент участва в сделката.

МТ 541 - ПОЛУЧАВАНЕ НА ЦК СРЕЩУ ЗАПЛАЩАНЕ
Това съобщение се подава от ИП, който е купувач или се явява брокер на купувача, по извънборсови или по сделки, сключени на Пода на БФБ с доставка срещу заплащане
I. Заглавна част

        1. Поле SR (ИЗПРАЩАЧ) съдържа глобалният номер на ИП, който изготвя съобщението, в конкретният случай, приобретателят на цените книжа, които са предмет на сделката.

        2. Поле MESSAGE TYPE съдържа номерът, определящ типа на съобщението. В случаят - 541.

        3. В полето RC (ПОЛУЧАТЕЛ) се вписва глобалният номер на ИП, продавач на ценните книжа, по сделката.


II. Блок GENL - съдържа основни данни за нареждането.

              1. В полето 20С, с идентификатор „SEME” се вписва номерът на заявката при ИП.

              2. Идентификаторът „NEWM” , в полето 23G означава, че това е ново за системата на Централен Депозитар нареждане.

При необходимост от корекция след идентификатора „NEWM” се добавя подидентификатор „DUPL”. Тук, както и във всички останали съобщения също е възможно „канселиране” на заявката. Това се извършва посредством същия идентификатор в полето 23G.




              1. Полето 98А с идентификатор „PREP” съдържа датата на която е изготвено съобщението.

        1. Подблок LINK - използва се при попечителство, за да се свържат нарежданията от попечителя и нарежданията подадени от брокера. Съобщението 541 с този блок се подава от попечителя на клиента приобретател.

        2. Подидентификаторът „WITH”, в полето 22F, с идентификатор „LINK” отново показва, че попечителската заявка ще се обработи заедно със заявката от брокера.

        3. В полето 13А, притежаващо идентификатор „LINK” се подава типа на съобщението с което брокерът е участвал в прехвърлянето на ценните книжа - МТ 540.

        4. В следващото поле 20С, където идентификаторът е „POOL” се попълва номера на борсовата сделка, сключена от брокера или номера на съобщението изпратено от брокера, тип посочен в поле 13А, за покупка на ценните книжа.


III. Блок TRADDET - описва подробни детайли от нареждането в дадено съобщение.

  1. В полето 94В с идентификатор „TRAD” се описва къде е сключена сделката между брокерите.

  2. Подидентификаторът „CDAD/OTCO” означава, че сделката е сключена на извън борсов пазар

  3. Ако подидентификаторът е „CDAD/EXCH/” то това означава, че сделката е сключена на Пода на БФБ и задължително след това се вписва борсовия код на сделката. При записване на акции срещу ПРАВА и при Първично публично предлагане, подидентификаторът е „CDAD/IPO”.

  4. Полето 98А с идентификатор „SETT” съдържа датата на сетълмент - съобразно правилника на Централен Депозитар АД.

  5. В полето 90В, с идентификатор „DEAL” и подидентификатори „AKTU//BGL”, се вписва цената на един брой ценна книга на която е сключена сделката.

  6. Полето 35В, след идентификатора „ISIN”, съдържа емисията на ценните книжа, предмет на сделката.


IV. Блок FIAC - включва подробности за транзакцията

1. В полето 36В с идентификатор „SETT” и подидентификатор „UNIT” се попълва броят на ценните книжа, предмет на сделката.

2. Поле 97А съдържа номерът на транзитната сметка на ИП, подаващ това съобщение.

V. Блок SETDET - този блок съдържа детайли отнасящи се до сетълмента.

1. Полето 17В с идентификатор „STAN” и подидентификатор „Y” обозначава възможността данните в това съобщение да бъдат коригирани.

2. Идентификаторът „SETR”, следван от подидентификатор „TRAD”, в поле 22F означава, нареждането е основано на общите правила за търговия.

3. Следва подблокът SETPRTY - определящ броя на клиентите приобретатели на ценните книжа, обект на сделката.Този блок се повтаря толкова пъти, колкото са клиентите, страни по сделката.

3.1. Полето 95R, с идентификатор „BUYR”, съдържа клиентския номер на отделния клиент


    1. Полето 70С, с идентификатор „PART”, съдържа броя на акциите с които конкретния клиент участва в сделката.

  1. Следващият подблок е CSHPRTY, съдържащ данни за кода на Банковата Адресируема Единица и паричната сметката на ИП.

Тези данни се вписват в полето 95R, с идентификатор „ACCW”, като първо се попълва БАЕ-то и след това номера на сметката в лева. Ако ИП е банка и няма регистрирана СЕТЪЛМЕНТ сметка, то тогава е необходимо да се попълни само БАЕ-то на банката.


5. Другият подблок допълващ информацията за паричната част на сделката е подблокът „AMT”.

Тук в полето „DEAL” се посочва общата парична сума на сделката, която е произведение на единичната цена за ценна книга и броя на ценните книжа, предмет на сделката.



МТ 542 - ДОСТАВКА НА ЦК БЕЗ ЗАПЛАЩАНЕ
Това съобщение се подава от ИП, който е продавач или е брокер на купувача, по извънборсови или по сделки, сключени на Пода на БФБ със свободна доставка, също така се подава от попечителя на продавача и от брокера на купувача при попечителски сделки.
I. Заглавна част

        1. Поле SR (ИЗПРАЩАЧ) съдържа глобалният номер на ИП, който изготвя съобщението, в случая това е ИП, който нарежда прехвърлянето на цените книжа, предмет на сделката.

        2. Поле MESSAGE TYPE съдържа номерът, определящ типа на съобщението. В конкретният случай е 542

        3. В полето RC (ПОЛУЧАТЕЛ) се вписва глобалният номер на ИП, контрагент по сделката.


II. Блок GENL - съдържа основни данни за нареждането.

              1. В полето 20С, с идентификатор „SEME” се вписва номерът на заявката при ИП.

              2. Идентификаторът „NEWM” в полето 23G означава, че това е ново нареждане за системата на Централен Депозитар.



При необходимост от корекция след идентификатора „NEWM” се добавя подидентификатор „DUPL”. За да бъде отказана заявката идентификатора трябва да е „CANC”.


              1. Полето 98А с идентификатор „PREP” съдържа датата на която е изготвено съобщението.

        1. Ако съобщението е генерирано с цел извършване на прехвърляне от собствена към клиентска сметка е задължително включването на поле „99B”, с идентификатор и подидентификатор “TOSE/CDAD/”, след които се попълва номерът на хартиеното нареждане когато става въпрос за физическо лице или константата „11111”, при захранване на клиентска сметка на юридическо лице.

        2. Следващото задължително поле при захранване на клиентска сметка е „95R”, с идентификатор и подидентификатор „FILL/CDAD/”, след които следват в тази последователност: клиентски номер на пълномощника на собственика на ценните книжа (ако има такъв), символът „;” и клиентския номер на служителя на ИП, попълнил нареждането за прехвърляне и изготвил съобщенията.

        3. Подблок LINK - този блок се включва само при сделките с участие на попечител, конкретното съобщение с този блок се подава от брокера на попечителя които продава.

  1. Полето 22F с идентификатор „LINK” подидентификатори „CDAD/WITH” и по-точно подидентификатора „WITH” означава, както и в другите съобщения, че транзакцията по това нареждане ще бъде извършена заедно с обработката на съобщението, подадено от попечителя .

8. В полето 13А с идентификатор „LINK” се попълва типа на съобщението, което е подадено към системата на Централен Депозитар от попечителя - продавач, т.е. МТ543 или МТ542.

9. В следващото поле 20С, с идентификатор „POOL”, се съдържа номера на заявката на попечителя, подадена със съобщението от типовете посочени в предходната точка.


III. Блок TRADDET - описва подробни детайли от нареждането в дадено съобщение.

        1. В полето 94В с идентификатор „TRAD” се описва къде е сключена сделката между брокерите.

    1. Подидентификаторът „CDAD/OTCO” означава, че сделката е сключена на извън борсов пазар

    2. В случай, че е необходимо да се извърши прехвърляне на ценни книжа на един и същ клиент от един ИП към друг, подидентификатора „CDAD/OTCO” се променя на „CDAD/OTCC”

    3. Ако подидентификаторът е „CDAD/EXCH/” то това означава, че сделката е сключена на Пода на БФБ и задължително след това се вписва борсовия код на сделката. При записване на акции срещу ПРАВА и при Първично публично предлагане, подидентификаторът е „CDAD/IPO”.

  1. Полето 98А с идентификатор „SETT” съдържа датата на сетълмент - съобразно правилника на Централен Депозитар АД.

  1. Полето 35В, след идентификатора „ISIN”, съдържа емисията на ценните книжа, предмет на сделката.


IV. Блок FIAC - включва подробности за транзакцията

              1. В полето 36В с идентификатор „SETT” и подидентификатор „UNIT” се попълва броят на ценните книжа, предмет на сделката.

        1. Поле 97А съдържа номерът на транзитната сметка на ИП, продавач или брокер на продавача.


V. Блок REPO - този блок се включва само при осъществяване на замени или заемане на ценни книжа, необходими за приключване на сделки или при ”РЕПО” сделки.

  1. Данните в полето 22F, с идентификатор „RERT” и подидентификатор „SWAP”, означават, че това е замяна.

  2. Ако подидентификаторът е „LOAN”, тогава за системата на Централен Депозитар това е заемане на ценни книжа, свързано със сделка.

  3. Когато подидентификаторът е „REPO” тогава това е „РЕПО” сделка

  4. Следващото поле е 20С с идентификатор „SECO”. То се попълва с номера на съобщението и номера на заявка с които е даден заема или е наредено прехвърлянето по „РЕПО” сделки. Това поле се включва в блока REPO само при връщане на заем или на ценни книжа по „РЕПО” сделки

  5. В полето 70С с идентификатор „REPO” се описва срещу какво се заменят ценните книжа предмет на това съобщение.

    1. Ако това е заемане на ценни книжа, с цел приключване на сделка, то в това поле се попълва номера на борсовата сделка или номера на заявката на ИП за която са необходими ценните книжа

    2. Ако е заемане на ресурс с цел реализиране на обороти („РЕПО” сделка), то тогава там се вписват активите, които са заложени като гаранция.


VI. Блок SETDET - този блок съдържа детайли отнасящи се до сетълмента.

        1. Полето 17В с идентификатор „STAN” и подидентификатор „Y” обозначава възможността данните в това съобщение да бъдат коригирани.

        2. Идентификаторът „SETR”, следван от подидентификатор „TRAD”, в поле 22F означава, че нареждането е основано на общите правила за търговия.

        3. Следва подблокът SETPRTY - определящ броя на клиентите участващи в сделката. Този блок се повтаря толкова пъти, колкото са клиентите, страни по сделката.

    1. Полето 95R, с идентификатор „SELL”, съдържа клиентския номер на отделния клиент




    1. Полето 70С, с идентификатор „PART”, съдържа броя на акциите с които конкретния клиент участва в сделката.



МТ 543 - ДОСТАВКА НА ЦК СРЕЩУ ЗАПЛАЩАНЕ
Това съобщение се подава от ИП, продавач или брокер на продавача, по сделки сключени на извънборсовия пазар или на пода на БФБ с доставка срещу заплащане
I. Заглавна част

              1. Поле SR (ИЗПРАЩАЧ) съдържа глобалният номер на ИП, изготвил съобщението - продавача на цените книжа, предмет на сделката.

              2. Поле MESSAGE TYPE съдържа номерът, определящ типа на съобщението. В случая - 543.

              3. В полето RC (ПОЛУЧАТЕЛ) се вписва глобалният номер на ИП, приобретател на ценните книжа по сделката.


II. Блок GENL - съдържа основни данни за нареждането.

              1. В полето 20С, с идентификатор „SEME” се вписва номерът на заявката при ИП.

              2. Идентификаторът „NEWM”, в полето 23G означава, че това е ново за системата на Централен Депозитар нареждане.

При необходимост от корекция след идентификатора „NEWM” се добавя подидентификатор „DUPL”. Канселирането става както в гореописаните съобщения - с идентификатор „CANC”.




        1. Полето 98А с идентификатор „PREP” съдържа датата на която е изготвено съобщението.

        2. Подблок LINK - отново означава връзка между нареждания с попечител. Подава се от попечителя чийто клиент е продавач по сделката.

    1. Подидентификаторът „WITH”, в полето 22F, с идентификатор „LINK”, ясно показва, че попечителската заявка ще се обработи заедно със заявката от брокера.

    2. В полето 13А, притежаващо идентификатор „LINK” се подава типа на съобщението с което брокерът е наредил продажбата на ценните книжа към купувача, а именно МТ542

        1. В следващото поле 20С, където идентификаторът е „POOL” се попълва номера на заявката, от съобщението посочено в поле 13А или кода на борсовата сделка, ако продажбата е извършена на пода на БФБ.


III. Блок TRADDET - описва подробни детайли от нареждането в дадено съобщение.

  1. В полето 94В с идентификатор „TRAD” се описва къде е сключена сделката между брокерите.

    1. Подидентификаторът „CDAD/OTCO” означава, че сделката е сключена на извън борсов пазар

    1. Ако подидентификаторът е „CDAD/EXCH/” то това означава, че сделката е сключена на пода на БФБ и задължително след това се вписва борсовия код на сделката. При записване на акции срещу ПРАВА и при Първично публично предлагане, подидентификаторът е „CDAD/IPO”.

  1. Полето 98А с идентификатор „SETT” съдържа датата на сетълмент - съобразно правилника на Централен Депозитар АД.

  2. В полето 90В, с идентификатор „DEAL” и подидентификатори „AKTU//BGL”, се вписва цената на един брой ценна книга на която е сключена сделката.

  3. Полето 35В, след идентификатора „ISIN”, съдържа емисията на ценните книжа, предмет на сделката.


IV. Блок FIAC - включва подробности за транзакцията.

        1. В полето 36В с идентификатор „SETT” и подидентификатор „UNIT” се попълва броят на ценните книжа, предмет на сделката.

  1. Поле 97А съдържа номерът на транзитната сметка на ИП.


V. Блок SETDET - този блок съдържа детайли отнасящи се до сетълмента.

        1. Полето 17В с идентификатор „STAN” и подидентификатор „Y” обозначава възможността данните в това съобщение да бъдат коригирани.

        2. Идентификаторът „SETR”, следван от подидентификатор „TRAD”, в поле 22F означава, нареждането е основано на общите правила за търговия.

  1. Следва подблокът SETPRTY - определящ броя на клиентите приобретатели на ценните книжа, обект на сделката.Този блок се повтаря толкова пъти, колкото са клиентите, страни по сделката.

    1. Полето 95R, с идентификатор „SELL”, съдържа клиентския номер на отделния клиент.

    2. Полето 70С, с идентификатор „PART”, съдържа броя на акциите с които конкретния клиент участва в сделката.

  1. Следващият подблок е CSHPRTY, съдържащ кода на Банковата Адресируема Единица и паричната сметката на ИП.

Тези данни се вписват в полето 95R, с идентификатор „ACCW”, като първо се попълва БАЕ-то и след това номера на сметката в лева. Ако ИП е банка, то тогава е необходимо да се попълни само БАЕ-то на банката, тъй като разплащанията по сделки, по които страна е банка, се извършват от разплащателната сметка на банката в БНБ, съгласно БУС 12097.




  1. Другият подблок допълващ информацията за паричната част на сделката е подблокът „AMT”.

Тук в полето „DEAL” се посочва общата парична сума на сделката, която е произведение на единичната цена за ценна книга и броя на ценните книжа, предмет на сделката.



СЪОБЩЕНИЯ ЗА ОТГОВОР (БЕЗ НАРЕЖДАНИЯ)
МТ 544 - ПОТВЪРЖДЕНИЕ ЗА ПОЛУЧАВАНЕ НА ЦК БЕЗ ЗАПЛАЩАНЕ
Съобщенията с този номер се изпращат от Централен Депозитар като отговор на МТ540, подадено от ИП. Съобщението е предназначено да уведоми ИП, че е получено заявлението му за свободно получаване на ценни книжа.
I. Заглавна част - съдържа кода на Централен Депозитар, като източник на съобщението, номера на съобщението и номера на ИП за когото то е предназначено.
II. Блок GENL - този блок съдържа основната част от информацията, предназначена за ИП


        1. В полето 20С, с идентификатор „SEME”, се намира номера на заявката от МТ540, която ИП е изпратил към Централен Депозитар.

        2. В полето 23G, идентификатора е или „NEWM” или „RVSL” - в зависимост от това дали е отговор на ново за системата съобщение или се отнася за заявление за корекция на вече подадено съобщение.

В първият случай идентификатора е „NEWM”, а във втория „RVSL”. Ако идентификаторът е „CANC”, значи че е прието съобщение за спиране на заявката и прехвърлянето няма да бъде извършено.




        1. Поле 98А, с идентификатор „PREP”, съдържа датата на изготвяне на това съобщение в Централен Депозитар.

        2. Следващото поле - 22Н, идентификатора е „PREC”, а подидентификатора „PRSE” - това означава, че при предварителната обработка на МТ540, не са открити синтактични грешки. Когато обаче полето 22 е с опция „F” и идентификатор и подидентификатор „PARS/CDAD/ERRR/”, следвани от четирицифрен код, това означава, че МТ540 е подадено грешно и числото, следващо идентификатора показва типа на грешката. За улеснение допълнително ще бъде приложен списък на грешките, съдържащ кодовете и подробните описания.


Каталог: Dokumenti
Dokumenti -> Предизвикателства при настаняването и адаптацията на бежанците мюсюлмани
Dokumenti -> Какви документи се издават на учениците със соп при завършване на клас, етап и степен
Dokumenti -> Социална работа с бежанци със специални нужди непридружени малолетни и непълнолетни, бежанци с
Dokumenti -> Отчет за изпълнение на бюджета и сметките за средства от Европейския съюз
Dokumenti -> Птг”д-р н. Василиади”-габрово заповед
Dokumenti -> Наредба no 14 от 12 декември 2006 г. За придобиване на квалификация по професия "машинен техник"
Dokumenti -> Заседание на общински съвет калояново докладна записка от инж. Александър Кръстев Абрашев Кмет на Община Калояново Относно


Сподели с приятели:
1   2   3   4   5   6   7   8




©obuch.info 2024
отнасят до администрацията

    Начална страница