Отговори на въпроси от вестник „труд към ръководството на комисията за финансов надзор
Изтегляне 487.42 Kb.
|
- Навигация на страницата:
- Установен ли е конфликт на интереси при финансирането между ПОК „Доверие" и дружествата в които Иво Прокопиев притежава участие”
- , поради което не е установено наличието на свързаност по смисъла на
- притежава участие.
- 000 000 лева Кои пенсионни компании са инвестирали в посочените емисии КФН предприела ли е действия за установяване на горните факти и какви мерки е предприела
- Известно ли е на КФН, че офшорните компании Stallberg Investments limited , Wyclef Holding limited и Fallner Properties
До настоящия момент съдът не е отменил нито едно издадено наказателно постановление, единствено по едно е намалил санкцията от 5000 на 2000 лева. Платените от страна на „Алфа Финанс Холдинг” АД санкции са в размер на 151 200 лева. Във връзка с неизпълнение на законови задължения през 2014 г., спрямо „Соларпро холдинг” АД е приложена принудителна административна мярка, като до настоящия момент същата все още не е изпълнена. В хода на осъществявания от КФН надзор за спазване разпоредбите на ЗППЦК и нормативните актове по неговото прилагане за периода 2010 г. – 2015 г. по отношение на други дружества свързани с Иво Прокопиев, а именно „Парк” АДСИЦ, „Алфа пропърти 1” АДСИЦ, „Соларпро холдинг” АД, УД „Алфа асет мениджмънт” АД са съставени общо 19 акта за установяване на административни нарушения, въз основа на които са издадени наказателни постановления. С наказателните постановления са наложени имуществени санкции в общ размер на 35 600 лева, като до настоящия момент съдът е отменил едно наказателно постановление с което е наложена санкция в размер на 2000 лева. По посочените наказателни постановления в КФН са постъпили плащания в общ размер на 19 100 лева. През периода 2011 г. – 2015 г. срещу ИП „Булброкърс” ЕАД са съставени 25 броя актове за установяване на административни нарушения. По посочените актове през 2013 г. са издадени две наказателни постановления с обща санкция в размер на 1500 лева, по останалите 23 броя актове предстои произнасяне на административно наказващия орган – заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”. По посочените две наказателни постановления съдебния контрол е осъществен, като с влезли в сила решения е потвърдено едно наказателно постановление, съответно е отменено другото. Имуществената санкция по потвърденото от съда наказателно постановление е платена по сметка на КФН. В периода 01.01.2015 г. до настоящия момент срещу ИП „Булброкърс” ЕАД са открити 4 производства за прилагане на принудителни административни мерки. Две от тях са свързани с непредставяне от страна на ИП на изискани от надзорния орган, съответно упълномощените от него длъжностни лица, документи. Останалите 2 производства са открити във връзка с констатирано несъобразяване дейността на ИП „Булброкърс” ЕАД с разпоредбите на ЗПФИ и нормативните актове по прилагането му. По 1 от откритите производства е издадено решение за прилагане на принудителна административна мярка, а по останалите 3 не е изтекъл срока за приключване на производството. Във връзка с възникналите съмнения за нарушения на действащото българско и европейско законодателство, в рамките на текущата проверка на инвестиционен посреденик ''Булброкърс'' АД, бяха изготвени и изпратени до компетентните институции в Република България общо 11 сигнала, в които са изложени обобщения и изводи по всеки конкретен казус, с оглед предприемане на действия в рамките на предоставените със закон правомощия, както следва:
Отделно от горното през 2014 г. за констатирани извършени нарушения на чл. 11 във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 3 от ЗПЗФИ на „Икономедия” АД са съставени три акта за установяване на административни нарушения, като по два от тях са издадени наказателни постановления на обща стойност на имуществената санкция 150 000 лева, а по третия акт предстои произнасяне на административно наказващия орган – заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”. Издадените наказателни постановления са обжалвани и предстои произнасяне от съда. Констатираните нарушения от „Икономедия” АД на чл. 11, във връзка с чл. 6, ал. 1, т. 3 от ЗПЗФИ са по отношение на следните статии: - Публикувана е на 27.06.2014 г. в 16:47 ч. на интернет страницата на вестник „Капитал”, www.capital.bg, администриран от „Икономедиа” АД, статия със заглавие „Паниката е по-голяма от проблема”, в която се твърди, че „Извън криминалния сюжет в казуса с ПИБ също бе завъртяно името на Делян Пеевски. При раздора с Цветан Василев той е преместил строителните фирми, които контролира – дружества като „Водстрой98”, „Промишлено строителство холдинг”, „Техноеспортстрой”, както и цигарените операции основно в ПИБ, разказаха няколко независими източника още преди седмици. Сега командата към тези фирми е била спешно да си изтеглят парите в петък, разказа представител на една от компаниите.” В хода да извършваната проверка в КФН са постъпили жалби от заинтересованите страни, които опровергават разпространената чрез статията горепосочена информация. В хода на проверката се установи, че преди публикуването на горецитираната информация в разглежданата статия, отнасяща се до контрола върху „Водстрой 98” АД, „Промишлено строителство - холдинг” ЕАД и „Техноекспортстрой” ЕАД не е проверена от всички публично достъпни източници, от които би могла да се провери собствеността върху тези компании. Също така не е проверена и информацията, че към посочените 3 дружества е била подадена „команда” спешно да изтеглят парите в петък от „Първа Инвестиционна Банка” АД. По повод горната публикация в КФН са постъпили жалби от засегнатите страни, които опровергават и представят доказателства срещу разпространената чрез статията информация. От представените доказателства, става ясно, че един от жалбоподателите никога не е имал банкова сметка в посочената банка, а другият доказва, че не само не е теглил суми, а на посочената дата е внесъл средства. В рамките на проверката, публикуваната в статията информация е опровергана и от самото засегнато публично дружество. Тъй като с публикуването на статията е разпространена невярна информация, която може да подведе инвеститорите при вземане на техните инвестиционни решения, е съставен акт за установяване на административно нарушение (АУАН) за манипулиране на пазара на финансови инструменти съгласно ЗПЗФИ, и впоследствие е издадено наказателно постановление. В този закон е транспонирана Директива 2003/6/ЕО (Директива за пазарна злоупотреба), която се прилага в целия Европейски съюз. Тъй като с публикуването на статията е разпространена невярна информация относно това, че „Водстрой 98” АД, „Промишлено строителство - холдинг” ЕАД и „Техноекспортстрой” ЕАД са контролирани от Делян Пеевски, както и информацията, че към трите фирми е била подадена „команда” спешно да изтеглят парите в петък, на „Икономедиа” АД е съставен и връчен АУАН за манипулиране на пазара на финансови инструменти съгласно Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти и впоследствие е издадено наказателно постановление, с което е наложена санкция в размер на 100 000 лв. - В статия със заглавие „"Софарма" планира да разпредели над 30 млн. лв. за дивидент”, публикувана на 13.05.2014 г. в www.capital.bg, се твърди следното: „Акционерите на " Софарма " ще гласуват за предложението на ръководството на събрание на 20 юни. То е общо 31.54 млн. лв. да отидат като дивидент.”. Видно от публикуваната покана за свикване на редовното общото събрание на акционерите на „Софарма” АД за 2014 г. посоченото в статията, като предложение за разпределяне на дивидент е невярно. Тъй като с публикуването на статията е разпространена невярна информация относно предложената сума за разпределение под формата на дивидент на „Икономедиа” АД е съставен АУАН за манипулиране на пазара на финансови инструменти съгласно Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти и впоследствие е издадено наказателно постановление, с което е наложена санкция в размер на 50 000 лв. Също така, в хода на извършената проверка инициирана по повод на статията със заглавие „"Софарма" планира да разпредели над 30 млн. лв. за дивидент” от представляващите „Икономедиа” АД е поискано предоставянето на документи и обяснения. От „Икономедиа” АД не са предоставени поисканите документи и обяснения, поради което на представляващите дружеството Галя Прокопиева и Валентина Цонева (пълномощник на Теодор Захов) са съставени два АУАН за нарушение на чл. 32 от Закона за Комисията за финансов надзор за възпрепятстване на заместник-председателя на КФН, ръководещ Управление „Надзор на инвестиционната дейност”, при осъществяване на надзорните му правомощия, възложени със ЗПЗФИ, и в последствие са издадени две наказателни постановления, с които се налага глоба на всеки от нарушителите в размер на 5 000 лв. Следва изрично да се отбележи, че глобите са наложени за непредоставянето на първоначалният вариант на посочената статия, както и за твърдението им, че същата не е коригирана. Отделно от горното за извършени нарушения от г-н Иво Прокопиев за периода 2014-2015 г. са издадени 16 наказателни постановления, с които са наложени глоби в общ размер на 98 000 лева. Наказателните постановления са обжалвани и предстои произнасяне от съда. Съответно за извършени нарушения от г-н Юри Катанов за периода 2014-2015 г. са издадени 26 наказателни постановления, с които са наложени глоби в общ размер на 148 000 лева. Наказателните постановления са обжалвани и предстои произнасяне от съда. В обобщение, при осъществяване на надзорната дейност на КФН спрямо компании, свързани и/или контролирани от Иво Георгиев Прокопиев са събрани данни, отнасящи се до множество нарушения на законодателството, включително съмнения за пране на пари, избягване на данъчно облагане, извършване на дейности, извън издадения лиценз, както и дейност без лиценз, увреждане на правата на миноритарните акционери, непредоставяне на информация относно произход на средства, непредоставяне на регулирана информация за целите на надзора на КФН, консистентно неизпълнение на принудителни административни мерки, издадени от заместник-председателя на КФН, ръководещ УНИД, както и неизпъление и незачитане на влезли в сила съдебни решения на върховните съдилища, и др. За описаните данни са подадени 7 сигнала до ДАНС и както и 7 сигнала до Главна прокуратура на РБ. По отношение на въпроса, „Установен ли е конфликт на интереси при финансирането между ПОК „Доверие" и дружествата в които Иво Прокопиев притежава участие?” При инвестиране от страна на ПОД на средствата на управляваните от тях ФДПО Комисията за финансов надзор извършва проверки за наличие на свързаност по смисъла на определението за „свързани лица”, регламентирано в § 1, ал. 2, т. 3 от Допълнителните разпоредби на КСО. КФН може да санкционира ПОД само в случаите, в които е установено наличието на свързаност по смисъла на закона. За КФН не съществува законова възможност да предприеме надзорни мерки в случаите, когато активи на ФДПО се инвестират в компании, с които не може да бъде установено наличието на свързаност по смисъла на КСО, независимо от факта, че същите принадлежат към една и съща финансова група. Собственик на 92.58 % от капитала на ПОК „Доверие” АД е „Ти Би Ай Ейч Файненшъл Сървиз Груп” H.B., регистрирано в Холандия. „Грийн Ейкърс” АД притежава 896 698 броя акции от капитала на ПОК „Доверие” АД или 5.98 %. Акционер на „Грийн Ейкърс” АД с 99.99 % участие в капитала е „АМ Рисърч” ЕООД, чийто едноличен собственик е „Алфа Финанс Холдинг” АД. Иво Георгиев Прокопиев е собственик на 50.003 % от капитала на „Алфа Финанс Холдинг” АД. От изложеното следва, че Иво Георгиев Прокопиев не притежава 20 или повече на сто от капитала на ПОК „Доверие” АД и не контролира пенсионноосигурителното дружество по смисъла на § 1, ал. 2, т. 4 от ДР на КСО, поради което не е установено наличието на свързаност по смисъла на § 1, ал. 2, т. 3 от ДР на КСО между ПОК „Доверие” АД и дружествата, в които г-н Прокопиев притежава участие.
С Решение № 657 – Е от 23.08.2013 г. на заместник – председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност” управляващите и представляващите „Алфа Финанс Холдинг” АД са задължени в 5-дневен срок от получаване на решението за прилагане на принудителна административна мярка, да представят в КФН в цялост копие от сключения между „Алфа Финанс Холдинг” АД и Quarzwerke GmbH на 20.12.2012 г. договор за покупко-продажба на акции от капитала на „Каолин” АД, финализиран на 04.06.2013 г. (дата на сетълмент), както и от всички допълнителни споразумения и анекси към него. Решение № 657 – Е от 23.08.2013 г. е обжалвано пред Върховния административен съд (ВАС) по повод, на което е образувано адм. дело № 13097 от 2013 г. С Решение № 16068 / 04.12.2013 г. ВАС, VІІ отделение, 3-чл. състав отхвърля жалбата на „Алфа Финанс Холдинг” АД срещу Решение № 657 – Е от 23.08.2013 г. Решението на 3-чл. състав на ВАС е оставено в сила с Решение № 5505 от 23.04.2014 г. на 5-чл. състав на ВАС, което е окончателно. Предвид неизпълнението па приложената принудителна административна мярка заместник-председателя на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност” е издал Постановление № Р-11-1/25.09.2014 г., с което на Иво Прокопиев, в качеството му на представляващ и управляващ „Алфа Финанс Холдинг” АД е наложена седмична глоба в размер на 500 лева, съответно с Постановление № Р-11-2/16.10.2014 г. на Юри Катанов, в качеството му на представляващ и управляващ „Алфа Финанс Холдинг” АД е наложена седмична глоба в размер на 500 лева. Глобата се налага седмично до изпълнение на Решение № 657-Е от 23.08.2013 г. До настоящия момент липсва изпълнение на наложената принудителна административна мярка. Във връзка с това е сезирана прокуратурата за евентуално извършено престъпление по чл. 296, ал. 2 от НК.
В периода 2007 г. – 2008 г. ФДПО управлявани от ПОД са сключвали сделки на „БФБ-София” АД за покупко-продажби на акции от капитала на „Каолин” АД. Сделките за покупки, сключени от името и за сметка на ФДПО за посочения период, са в ценови диапазон 3,10 лв. – 17,50 лв. за една акция, а сделките за продажби са сключвани в ценови диапазон 5,98 лв. – 19,34 лв. за една акция. На 17.06.2011 г. общото събрание на акционерите на „Каолин” АД приема решение, с което капиталът на дружеството е увеличен от 25 000 000 лева на 50 000 000 лева по реда на чл. 246, ал. 4 от ТЗ, чрез преобразуване на резервите на дружеството в капитал и чрез издаване на нови 25 000 000 броя поименни безналични акции с право на глас и номинална стойност 1 лев всяка една. Новите акции са разпределени между акционерите съразмерно на участието им в капитала до увеличението. Всеки акционер срещу една своя акция е получил 1 акция от увеличението на капитала. Публично известен факт е, че „Каолин” АД е свалено от търговия на „БФБ-София” АД считано от 18.12.2013 г. Притежаваните от ФДПО акции на „Каолин” АД са продадени от портфейлите на пенсионните фондове на регулиран пазар през периода юни – август 2013 г. Продажбите на акции за посочения период са извършени по цена на акция от 4,15 лв. до 4,156 лв.
С писма, вх. № РГ-05-1569-1 от 21.08.2012 г. и вх. № РГ-05-1569-2 от 30.10.2012 г., в КФН са подадени заявления от „Пи Ви Инвестмънтс” ЕАД, гр. София, с управител Десислава Иванчева Недкова, за потвърждаване на два проспекта за допускане до търговия на регулиран пазар на емисия обезпечени облигации, които вече са издадени при условията на първично частно пласиране от „Пи Ви Инвестмънтс” ЕАД. Размерът на емисията облигации, предмет на първия проспект е 16 470 000 евро, разпределени в 16 470 броя обикновени, безналични, поименни, свободнопрехвърляеми, обезпечени и лихвоносни облигации с ISIN код BG2100007124. Размерът на емисията облигации, предмет на втория проспект е 5 904 000 евро, разпределени в 5 904 броя обикновени, безналични, поименни, свободно прехвърляеми, обезпечени и лихвоносни облигации с ISIN код BG2100006126. В издадените от „Пи Ви Инвестмънтс” ЕАД обезпечени корпоративни облигации две пенсионноосигурителни дружества са инвестирали средства на управляваните от тях Фондове за допълнително пенсионно осигуряване (ФДПО). През 2012 г. ФДПО, управлявани от ПОК „Доверие” АД и ПОД „Алианц България” АД придобиват обезпечени корпоративни облигации с ISIN код на емисията BG2100007124 (16 470 000 EUR) и BG2100006126 (5 904 000 EUR), издадени от „Пи Ви Инвестмънтс” ЕАД. ФДПО, управлявани от ПОК „Доверие” АД и ПОД „Алианц България” АД притежават по 50% или общо 100 % от издадените две емисии облигации. Съгласно представен в КФН Акт за регистрация на емисията облигации с ISIN код BG2100007124 в „Централен депозитар” АД с дата 04.05.2012 г., първата емисия е записана от Доброволен пенсионен фонд (ДПФ) „Алианц България”, ДПФ „Доверие”, Професионален пенсионен фонд „Доверие”, Задължителен професионален пенсионен фонд „Алианц България”, Универсален пенсионен фонд „Доверие” АД и Задължителен универсален пенсионен фонд „Алианц България”. Съгласно представен в КФН Акт за регистрация на емисията облигации с ISIN код BG2100006126 в „Централен депозитар” АД с дата 04.05.2012 г., втората емисия е записана от ДПФ „Алианц България”, ДПФ „Доверие”, Професионален пенсионен фонд „Доверие”, Задължителен професионален пенсионен фонд „Алианц България”, Универсален пенсионен фонд „Доверие” АД и Задължителен универсален пенсионен фонд „Алианц България”. Съгласно данните в представените в КФН проспекти едноличен собственик на „Пи Ви Инвестмънтс” ЕАД е „Алтърнатив инвестмънтс” ЕАД, с управител Десислава Иванчева Недкова. От своя страна, „Алтърнатив инвестмънтс” ЕАД е дъщерно дружество на „Джи Ай Ар Ий Глобал Инфрастракчър Риъл Истейт Фънд Лимитид”, Кипър, с оглед на което в проспектите се посочва, че това дружество също упражнява контрол (непряк) върху емитента на облигациите „Пи Ви Инвестмънтс” ЕАД. В проспектите изрично е декларирано, че няма други физически или юридически лица, които да упражняват контрол върху емитента. С горепосочената информация са изчерпани изискуемите съгласно приложимото законодателство данни, които следва да бъдат разкрити в проспектите, представени от „Пи Ви Инвестмънтс” ЕАД относно лицата, които упражняват контрол по отношение на дружеството. По партидите на „Пи Ви Инвестмънтс” ЕАД и „Алтърнатив инвестмънтс” ЕАД в търговския регистър не са установени данни за свързаност на Иво Прокопиев с двете дружества. Евентуална обвързаност на лицето с „Джи Ай Ар Ий Глобал Инфрастракчър Риъл Истейт Фънд Лимитид” не може да бъде установена, доколкото дружеството е регистрирано в офшорна зона. В периода на производствата в КФН във връзка с проспектите за допускане до търговия на облигациите на „Пи Ви Инвестмънтс” ЕАД в медиите са публикувани материали, които свързват емитента и инвеститори в облигационните емисии (ПОК „Доверие”) с Иво Прокопиев, но в наличната в КФН информация няма преки доказателства за свързаност между Иво Прокопиев и дружествата от групата на емитента, а изискуемата съгласно приложимото законодателство информация относно мажоритарните собственици на „Пи Ви Инвестмънтс” ЕАД е разкрита. С Решение № 622-Е от 07.08.2013 г. и Решение № 623-Е от 07.08.2013 г., КФН е отказала да потвърди двата проспекта за допускане до търговия на емисиите облигации, издадени от „Пи Ви Инвестмънтс” ЕАД, доколкото при разглеждане на проспектите е установено, че са допуснати различни нарушения на предварително зададените параметри на финансовите съотношения, които емитентът е поел ангажимент да спазва или да осигури спазването им и са възникнали няколко основания за предсрочна изискуемост на емисиите, във връзка с които банката довереник на облигационерите не е изпълнила задълженията си. Въз основа на изложеното е установено, че интересите на инвеститорите в облигациите от двете емисии са сериозно застрашени, с оглед на което са постановени решения за отказ на основание чл. 92, ал. 1, т. 3 от ЗППЦК. След постановяване на отказите е осъществяван засилен мониторинг, водена е активна кореспонденция с ПОК „Доверие” АД и с ПОД „Алианц България” АД, както и с банките-довереници на двете емисии във връзка с предприемане от страна на дружествата на действия за привеждане на активите на ФДПО в съответствие с КСО. ПОД „Алианц България” АД е продал притежаваните от ФДПО обезпечените корпоративни облигации, издадени от „Пи Ви Инвестмънтс” ЕАД през м. ноември 2013 г., а ФДПО, управлявани от ПОК „Доверие” АД са получили по разплащателните си сметки през м. април 2014 г. суми, представляващи размера на главниците и дължимите лихви по двете емисии. Решения № 622-Е от 07.08.2013 г. и № 623-Е от 07.08.2013 г. на КФН са обжалвани от заявителя - „Пи Ви Инвестмънтс” ЕАД пред Върховен Административен Съд, като съдът е потвърдил правилността на решенията на КФН и двете решения са влезли в сила в средата на 2014 г.
КФН е предприела действия по изясняване на посочените обстоятелства относно посочените компании и в обхвата на своите правомощия и към настоящия момент извършват проверка за спазването на Закона за пазарите на финансови инструменти, Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти и нормативните актове по прилагането им. Проверката включва и спазване на Закона за мерките срещу изпиране на пари, като са предприети са действия за установяване произхода на средствата и законосъобразността на сделките с финансови инструменти. Към момента са констатирани множество нарушения на законодателството на Република България, за което са изпратени сигнали до ДАНС, Главния прокурор и БНБ, включително са отправени запитвания до компетентните органи в Кипър. 13. Преди повече от 2-години стана ясно, че КФН е изпратила сигнал до Прокуратурата, във връзка с криминалната приватизация на държавния дял на едно от енергоразпределителните дружества, осъществена чрез инвестиционен посредник „Булброкърс" ЕАД, което е собственост на г-н Иво Прокопиев, както и срещу тогавашния вицепремиер и финансов министър г-н Симеон Дянков и настоящия член на Реформаторския блок г-н Трайчо Трайков. Имате ли информация на какъв етап е стигнала прокурорската проверка? Поради наличие на данни и възникнали съмнения за ощетяване на миноритарните акционери и възможна пазарна манипулация при продажбата на остатъчния държавен дял от „ЕВН Електроразпределение”, както и за нарушения включващи занижаване на първоначалната оценка на дяловете, наличие на конфликт на интереси и е предпочитане на интереса на частен инвеститор пред държавния интерес и непостигане на максимална полза за държавата, като в резултат е бил ощетен държавния интерес в особено големи размери, от страна на КФН през 2013г. бе подаден сигнал до Главния прокурор за предприемане на необходими действия по преценка. В резултат на сигнала бе образувана прокурорска проверка. Каталог: pub pub -> Румен петров владимиров академична длъжност: професор Научно степен: доктор Образование pub -> Съдържание pub -> Съдържание уводни думи pub -> Към общия бюджет за 2013 Г. Разходна част на бюджета по раздели раздел III — Комисия Раздел IV — Съд на Европейския съюз pub -> Азбучен списък на преподавателите Изтегляне 487.42 Kb. Сподели с приятели:
|