При оценката на всеки риск се прилага единен и последователен подход.
Функционална област: Дейност:
Цели
Оценка на риска
Последици
Текущи действия и контролни
дейности
Рискове
Вероятност
Влияние
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
1. Окръжен съд Благоевград се стреми да увеличи броя на решените дела и да намали забавянето на делата
1.Не изпращане на съдебни книжа до участниците в делото
2. Не своевременно призоваване на страните
3. Не осигуряване на свободна съдебна зала
4.Неизписване на делата в срок
5. Посещение в съда на лицето за което има изпратена призовка, но не намиране на призовкаря за да бъде вречена
6. Не съблюдаване на отводите на съдиите, които могат да доведат до по-продължително разглеждане на делото
7. Не изготвяне на качествени протоколи, не качествено обработване на делата, както и водене на книгите – описи, срочни и др.
Ч
Ч
З
Делото ще се отложи, а съда ще заплати разноски на явилите се страни
- II - II - II
Изчакване на състава за да разгледа делото
Изготвят се ежемесечни справки за неизписаните в законоустановения срок дела.
Със заповед на председателя на съда е назначена комисия която извършва проверка и анализ на постановените отводи
Служителите са разпределени по състави
Три дни преди заседанието се извършва проверка по делото.
Издадена заповед за разделение на състави по дни
2. Всички дела разглеждани в Окръжен съд Благоевград да се разпределят на случайния принцип
1.Неупълномощен служител или съдия да разпредели делото
2. Ръчно разпределение
3. При напускане на съдия, делата да му се разпределят ръчно от неупълномощен съдия или служител
Ж
Ч
Нарушава се Закона за съдебната власт
Съгласно утвърдените вътрешни правила са идентифицирани в кои случаи се допуска ръчно разпределение.
Със заповед на председателя всички дела се разпределят автоматично
Заповед на председателя на съда с точно определени съдии, които могат да разпределят делата
Компютърна разпечатка от която е видно начина на разпределение
3. Подобряване и автоматизиране на процедурите за работа и обслужване на гражданите
1. Назначаване на не добре квалифицирани кадри
2. Не добре обучени служители
3.Некачествено обслужване в случай на създадена конфликтна ситуация
Ч
Ж
Лошо обслужване на гражданите. Жалби срещу съд.служители
Периодични обучения, включително на работното място. Провеждане на ежемесечни събрания и обсъждане на различни казуси и проблеми
По опитен служител /зав.служби/ да помогне с оглед да се избегне конфликта
Назначаване след проведен конкурс и 6м. изпитателен срок.
Периодични обучения и преквалификация. Обучения на място, включително заместване и на др.длъжност
4. Съблюдаване на процеса за събираемостта на държавните такси по делата
1. Разглеждане на дело без да е внесена държавна такса
2. Въпреки представен документ за внесена държавна такса, може да се окаже че сумата не е постъпила по сметка на съда
3. Внесена по-малко държавна такса
Ж
Ч
Делото може да се разгледа без да е внесена такса
По делото може да има представен банков документ но сумата да не е постъпила по сметка на съда.
За размера на държавната такса отговаря съдията-докладчик по делото
След приключване на делото се извършва проверка от нач.адм.служба преди внасяне в архив.
С печат се потвърждава и удостоверява, че сумата наистина е постъпила по сметка на съда.
5. Спазване на трудовия ред, съгласно Етичния кодекс, Кодекса на труда и Правилника за съдебната администрация
1. не спазване на трудовата дисциплина
В случай, че има системно закъсняване ще се създаде проблеми за обслужване на гражданите, както и закъснение за започване навреме делата.
6. Достъп и работа с обществеността
1. Липсата на информация и не предоставяне на такава
2. Не работещи служби в съда. Заключени канцеларии.
3. Липсата на указателни табели
4. Липса на стратегия за работа с медиите
5. Не публикуване на съдебните актове
Ж
Ч
З
Ще затрудни гражданите за по-бързо и ефективно получаване на информацията
Ще доведе до неоснователно чакане на гражданите.
Трудност при намиране на точната канцелария
Има изграден информационен център
Непрекъснато работно време на всички канцеларии
Има указателни табели и табло за обяви
7. Предоставяне на информационни услуги
1. Използване на стари технологии
2. Не прозрачност в работата на съда
3. Не обновяване и не актуализиране на интернет страницата на съда
4. Липса на информация и комуникация с другите съдилища от района и прокуратурата
З
Ч
По-бавно и трудно ще бъдат предоставяни услугите
Не информираност на гражданите за какви видове услуги могат да се получават от съда
Информацията ще бъде стара и ненужна на никого.
Непрекъснато актуализиране и обновяване на програмните продукти
Създаден информационен център с право на достъп на всички граждани за извършване на справки по делата, достъп до интернет и “Апис”
8. Опазване на материалните и нематериални активи, и не допускане на пробив в информационните технологии
1. Кражби или злоупотреби с материални активи, парични средства или други финансови активи
2. нерегламентиран достъп до информация
3. неадекватна защита на информационната система;
4. външна намеса за пробив в компютърната мрежа и достъп до информация
Ч
Ч
Ч
Ч
При кражба на каквито и активи да е, ще доведе до необходимостта от финансови средства за закупуване на такива
При липса на регламентиран достъп може да се извършват поправки по съдебни актове или друг вид документ.
Може да доведе до изчезване или погубване на информацията
Назначени са МОЛ които отговарят за материалните и нематериалните активи.
Създадени са двойни пароли и код за работа както с информационната система така и с отделен програмен продукт
Периодично информацията се съхранява и на дискове
9. Ефективно, ефикасно, законосъобразно и целесъобразно използване на финансовите средства
1. Недостатъчно финансиране
2. Неефективно и неефикасно използване на финансовите средства
3. Подписване на документи за теглене на средства от неупълномощени лица
Ч
Ж
Ч
Невъзможност да бъде завършена поръчка, която вече е започната
Нерационално и не по предназначение използване на средства. Може да бъде лишен персонала дори и от получаване на заплати.
Да бъдат облагодетелствани определени лица
Своевременно уведомяване на първостепенния разпоредител с бюджетни средства /ВСС/ за необходимостта от финансови средства
Издадена заповед за ефикасно използване на средствата и въведена системата за двоен подпис
10. Вземане на правилни, точни и своевременни управленски решения
3. Необучен персонал за вземане на управленски решения
Ч
Ч
Ч
Ще доведе до вземане на неправилни решения. Липсата на вътрешен контрол и необучен управленски персонал ще доведе до неуспех на управлението.
За по-голям контрол върху отделни дейности, съгласно издадена заповед на председателя са делегирани права на заместник председателите, които също да участват в управлението на съда.
Заповед на председателя за вътрешен контрол. Посещаване на семинари
11. Пълна прозрачност при провеждане на обществените поръчки
1. Липса на реални оферти
2. Конфликт на интереси
3. Забава при сключване на договора
4. Липса на прозрачност и законосъобразност при провеждане на процедура за обществените поръчки
Ж
Ч
Ж
ч
Може да доведе до облагодетелстване на отделни лица. Нарушаване на закона за конфликт на интересите
Ясно и точно определени критерии за оценка на представените оферти.Спазване на ЗОП и НВПМОП.
Членовете на комисията подписват декларация че нямат материален интерес от поръчката
Посочват се всички цели, свързани с изпълнението на дейността, надеждността на финансовата и оперативната информация и съответствието със законодателството и вътрешни актове.
Посочват се всички идентифицирани рискове за постигане на целите. Отчитат се както вътрешни, така и външни рискови фактори. За една цел могат да бъдат идентифицирани няколко различни риска.
За всеки от рисковете се оценява потенциалното влияние върху изпълнението на дейността, надеждността на финансовата и оперативната информация и съответствието със законодателството и вътрешни актове. Използва се скала с три степени за влияние.
За всеки от рисковете се оценява вероятността от неговото проявление. Използва се скала със три степени за вероятност.
За всеки риск с вероятност средна и по-висока и влияние високо се посочват всички действия, които се предприемат за тяхното намаляване до приемливо ниво и контролните дейности, които осигуряват правилното и своевременно им изпълнение.
