Загора финакорп” ад общи условия, приложими към договорите с клиенти



страница1/7
Дата14.01.2019
Размер455 Kb.
#109750
ТипРегламент
  1   2   3   4   5   6   7

ИП „ЗАГОРА ФИНАКОРП” АД 2018 г.

ИНВЕСТИЦИОНЕН ПОСРЕДНИК

ЗАГОРА ФИНАКОРП” АД



ОБЩИ УСЛОВИЯ,

ПРИЛОЖИМИ КЪМ ДОГОВОРИТЕ С КЛИЕНТИ

НА ИНВЕСТИЦИОНЕН ПОСРЕДНИК „ЗАГОРА ФИНАКОРП“ АД

По-важни използвани съкращения



ИП

Инвестиционен посредник „ЗАГОРА ФИНАКОРП” АД

Обвързания агент

Търговското дружество „САГА ГЛОБАЛ ФИНАКОРП“ ООД

Общите условия

Общи условия, приложими към договорите с клиенти на ИП “ЗАГОРА ФИНАКОРП“ АД.

Специалните условия

Специални условия, приложими към договорите с клиенти на ИП “ЗАГОРА ФИНАКОРП“ АД, за търговия на чуждестранни пазари

Вътрешните правила

Правила за вътрешна организация на ИП „ЗАГОРА ФИНАКОРП” АД

СД

Съвет на директорите

КФН

Комисия за финансов надзор

Заместник-председателят

Заместник-председател на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност"

БФБ

Българска фондова борса - София АД

ЦД

Централен депозитар АД

Регламент (ЕС) № 1031/2010 

Регламент (ЕС) № 1031/2010 на Комисията от 12 ноември 2010 г. относно графика, управлението и други аспекти на търга на квоти за емисии на парникови газове съгласно Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета за установяване на схема за търговия с квоти за емисии на парникови газове в рамките на Общността

КЗ

Кодекс за застраховането

КСО

Кодекс за социално осигуряване

ЗПФИ

Закон за пазарите на финансови инструменти

ЗППЦК

Закон за публичното предлагане на ценни книжа

ЗПМПЗФИ

Закон за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти

ЗДСИЦ

Закон за дружествата със специална инвестиционна цел

ЗДКИСДПКИ

Закон за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране

ЗКФН

Закон за Комисията за финансов надзор

ЗКИ

Закон за кредитните институции

ЗЕДЕУУ

Закон за електронния документ и електронните удостоверителни услуги

Наредба № 58

Наредба № 58 от 28.02.2018 г. за изискванията за защита на финансовите инструменти и паричните средства на клиенти, за управление на продукти и за предоставяне или получаване на възнаграждения, комисиони, други парични или непарични облаги

Наредба № 38

Наредба № 38 от 25.07.2007 г. на Комисията за финансов надзор за изискванията към дейността на инвестиционните посредници

Делегиран регламент (ЕС) 2017/565

Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията от 25 април 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива

Глава първа

ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ


Чл. 1. Общите условия уреждат правата и задълженията на инвестиционен посредник „ЗАГОРА ФИНАКОРП” АД (наричан по-долу „инвестиционен посредник” или „ИП“) и клиентите му във връзка с предоставяните от инвестиционния посредник услуги и дейности по чл. 6, ал. 2 и 3 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ) съгласно притежавания от него лиценз.

Чл. 2. (1) (изм. с решение на СД от 24.08.2018 г.) ИП „ЗАГОРА ФИНАКОРП“ АД е акционерно дружество със седалище в гр. Хасково и адрес на управление:

Централа – гр. Хасково, ул. „Добруджа“ № 10, вх. Б, ет. 2, ап. 27, телефон: 038/660661, факс: 038/628612, електронен адрес (интернет страница): www.zf-bg.com.

(2) ИП „ЗАГОРА ФИНАКОРП” АД е първоначално вписано в регистъра на Окръжен съд - Стара Загора с решение по ф.д. № 1553/1998 г., том II, стр. 56, парт. 28, регистър 1. ИП „ЗАГОРА ФИНАКОРП“ АД е пререгистрирано в Търговския регистър към Агенцията по вписванията с ЕИК 123122384.

(3) Инвестиционният посредник има вписан предмет на дейност, както следва:

1. Инвестиционни услуги и дейности:

    1. приемане и предаване на нареждания във връзка с ценни книжа, включително посредничество за сключване на сделки с ценни книжа;

    2. изпълнение на нареждания за покупка или продажба на ценни книжа за сметка на клиенти;

    3. сделки за собствена сметка с ценни книжа;

    4. управление в съответствие със сключен с клиента договор, на индивидуален портфейл, включващ ценни книжа по собствена преценка, без специални нареждания на клиента;

    5. предоставяне на индивидуални инвестиционни консултации на клиент, по собствена инициатива или по искане на клиента, по отношение на една или повече сделки, свързани с ценни книжа;

    6. поемане на емисии ценни книжа и/или предлагане за първоначална продажба на ценни книжа при условията на безусловно и неотменимо задължение за записване/придобиване на ценните книжа за собствена сметка;

    7. предлагане за първоначална продажба на финансови инструменти без безусловно и неотменимо задължение за придобиване на финансовите инструменти за собствена сметка;

2. Допълнителни услуги:

    1. съхраняване и администриране на ценни книжа за сметка на клиенти, включително попечителска дейност (държане на ценни книжа и на пари на клиенти в депозитарна институция) и свързаните с нея услуги като управление на постъпилите парични средства/предоставените обезпечения;

    2. предоставяне на заеми за извършване на сделки с ценни книжа, при условие че лицето, което предоставя заема, участва в сделката при условия и по ред, определени с наредба;

    3. консултации на дружества относно капиталовата структура, промишлената стратегия и свързани с това въпроси, както и консултации и услуги, свързани със сливания и покупка на предприятия;

    4. сделки с чуждестранни средства за плащане, доколкото те са свързани с предоставяните инвестиционни услуги;

    5. инвестиционни изследвания и финансови анализи или други форми на общи препоръки, свързани със сделки с ценни книжа;

    6. услуги, свързани с дейността по поемане на емисии ценни книжа и/или предлагане за първоначална продажба на ценни книжа при условията на безусловно и неотменимо задължение за записване/придобиване на ценните книжа за собствена сметка и по предлагане за първоначална продажба на ценни книжа без безусловно и неотменимо задължение за придобиване на ценните книжа за собствена сметка.

  1. Сделки с чуждестранна валута в наличност и по безкасов начин.

(4) ИП притежава лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник на територията на Република България съгласно Решение № 71 - ИП/29.07.1998 г. на Комисията по ценните книжа и фондовите борси. ИП „ЗАГОРА ФИНАКОРП“ АД е получило нов лиценз, даващ му право да извършва инвестиционните услуги и дейности и допълнителните услуги, включени в предмета му на дейност, с Решение № 372 – ИП от 07.06.2006 г. на Комисията за финансов надзор. ИП „ЗАГОРА ФИНАКОРП” АД е вписано в регистъра на инвестиционните посредници, воден от Комисията за финансов надзор, под № РГ-03-166.

(5) Надзорът върху дейността на ИП „ЗАГОРА ФИНАКОРП“ АД като инвестиционен посредник се осъществява от Комисията за финансов надзор (КФН), със седалище и адрес: гр. София, ул. „Будапеща” № 16.

(6) ИП е член на „Българска фондова борса – София” АД (прието на заседание на Съвета на директорите на „Българска фондова борса – София” АД на 14.10.1998 г. ) и член на „Централен депозитар” АД от 11.08.1998 г.

Чл. 3. (1) ИП установява тези Общи условия за извършване на следните услуги и дейности съгласно чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ за клиенти:

  1. Предоставяне на инвестиционни услуги и извършване на инвестиционни дейности по занятие на територията на Република България:

    1. приемане и предаване на нареждания във връзка с един или повече финансови инструменти, включително посредничество за сключване на сделки с финансови инструменти;

    2. изпълнение на нареждания за сметка на клиенти;

    3. управление на портфейл;

    4. инвестиционни съвети;

    5. поемане на емисии финансови инструменти и/или предлагане за първоначална продажба на финансови инструменти при условията на безусловно и неотменимо задължение за записване/придобиване на финансовите инструменти за собствена сметка;

    6. предлагане за първоначална продажба на финансови инструменти без безусловно и неотменимо задължение за придобиване на финансовите инструменти за собствена сметка (пласиране на финансови инструменти).

  2. Извършване на територията на Република България на следните допълнителни услуги:

    1. съхраняване и администриране на финансови инструменти за сметка на клиенти, включително попечителска дейност (държане на финансови инструменти и на пари на клиенти в депозитарна институция) и свързаните с това услуги като управление на постъпилите парични средства и на предоставените обезпечения, с изключение на централизираното водене на сметки за ценни книжа съгласно раздел А, т. 2 от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014;

    2. предоставяне на заеми на клиенти за извършване от тях на сделки с един или повече финансови инструменти, при условие, че ИП участва в сделката;

    3. предоставяне на услуги, свързани с чуждестранни средства за плащане, доколкото те са свързани с предоставяните инвестиционни услуги;

    4. съвети на предприятия относно капиталовата структура, промишлената стратегия и свързани с това въпроси, както и съвети и услуги, свързани с преобразуване и придобиване на предприятия;

    5. инвестиционни проучвания и финансови анализи или други форми на общи препоръки, свързани със сделки с финансови инструменти;

    6. услуги, свързани с услугите по т. 1.5 и 1.6;

(2) При осъществяване на инвестиционните услуги и дейности по ал. 1, т. 1.2, т. 1.3 и т. 1.6 за сметка на клиента ИП може да сключва сделки за собствена сметка с финансови инструменти като насрещна страна на клиента или да сключва сделки в изпълнение на нареждания или при управление на портфейл за сметка на друг клиент като насрещна страна на клиента.

(3) ИП предоставя инвестиционни съвети на клиент или управлява портфейл, само ако има сключен трудов договор с инвестиционен консултант.

(4) (нова, приета с решение на СД от 24,08.2018 г.) ИП има сключен договор с обвързан агент по смисъла на чл. 33 ЗПФИ – търговското дружество „Сага Глобал Финакорп“ ООД, вписано в регистъра на обвързаните агенти, воден от КФН, под № РГ-16-01 съгласно Решение № 668 – ОА от 03.07.2018 г. на Комисията за финансов надзор.

(5) (нова, приета с решение на СД от 24.08.2018 г.) Обвързаният агент предоставя от името на инвестиционния посредник следните услуги:

1. отправяне на покани до клиенти за сключване на сделки;

2. приемане и предаване на нареждания от клиенти;

3. предлагане на финансови инструменти.



(6) (нова, приета с решение на СД от 24.08.2018 г.) Обвързаният агент предоставя услугите по ал. 5 чрез своите управители, прокуристи, служители или други физически лица, които работят по договор за него.

Чл. 4. (1) Клиент е физическо или юридическо лице, което се ползва от инвестиционни и/или допълнителни услуги, предоставяни от инвестиционния посредник.

(2) Клиентите на инвестиционния посредник се определят като непрофесионални клиенти, професионални клиенти или приемливи насрещни страни въз основа на условия и критерии, заложени в правилата за категоризация на клиенти, приети от Съвета на директорите на инвестиционния посредник.

Каталог: wp-content -> uploads -> 2018
2018 -> Монтанска област дата/период Времетраене Населено място Засегнат район /улици, квартал, упи, пи
2018 -> И н т е р п р о д ж е к т e о о д
2018 -> С т а н о в и щ е от подп доц д-р инж. Станчо Георгиев Станчев
2018 -> Великден в малта директен полет от София 06. 04 – 09. 04. 2018
2018 -> O nastavnom programu za osmi razred osnovnog obrazovanja I vaspitanja
2018 -> Област Монтана Дата/период Времетраене Населено място Засегнат район /улици, квартал, упи, пи
2018 -> 1. Хомеостаза. Нервни и хуморални механизми на телесната хомеостаза. Видове регулаторни системи
2018 -> Почивка в кампания 2018 Бая Домиция, Неапол Giulivo 4
2018 -> Конкурс за детска рисунка 17. 30, Народно читалище „Съгласие 1862" фоайе Вечерен бал с маски 19. 00, зала „Съвременност" в Културно-информационен център „Безистен"


Сподели с приятели:
  1   2   3   4   5   6   7




©obuch.info 2024
отнасят до администрацията

    Начална страница