Публични дружества, акционерни дружества със специална инвестиционна цел и други емитенти на ценни книжа

• 
  24 одобрения за изменения в Устава на 22 АДСИЦ;
  
• 
  един отказ за одобрение на промени в Устава на АДСИЦ;
  
• 
  одобрение на 4 АДСИЦ за замяна на банка депозитар;
  
• 
  одобрение на едно АДСИЦ за замяна на обслужващо дружество с ново обслужващо дружество;
  
• 
  отказ за одобрение на едно АДСИЦ за замяна на обслужващо дружество с ново обслужващо дружество;
  
• 
  одобрение на едно АДСИЦ за замяна на обслужващото дружество с ново обслужващо дружество относно дейността по счетоводно обслужване;
  
• 
  3 одобрения на допълнение към потвърдени от КФН проспекти на публични дружества;
  
• 
  едно решение за коригиране на допусната очевидна фактическа грешка;
  
• 
  2 одобрения за включване на независими проверители в списъка по чл. 123, ал. 3 от ЗППЦК;
  
• 
  две одобрения за преобразуване чрез вливане на Софарма Логистика АД в Софарма Трейдинг АД, както и на Винополи аД в Тодоров АД, съгласно договор за вливане, подписан между двете дружества;
  
• 
  одобрение за преобразуване на КТИ СЪЕДИНЕНИЕ АД, чрез отделяне и учредяване на еднолично акционерно дружество АТЛАС ФИНАНС ЕАД.
  

За отчетния период са разгледани 18 търгови предложения и 2 предложения за изкупуване на акции, като КФН постанови издаване на 16 временни забрани за публикуване на търгови предложения/ предложения за изкупуване. След разглеждане на постъпилите документи и на регистрираните търгови предложения, респективно коригираните търгови предложения, комисията взе решение да не издава окончателна забрана за публикуване на 17 търгови предложения и на практика се позволи да бъдат публикувани търговите предложения на:

• 
  Адвент Уотър (Люксембург) С.А.Р.Л. за закупуване чрез ИП Елана Трейдинг АД на акции на Девин АД от останалите акционери на дружеството (2 решения за не налагане на окончателна забрана);
  
• 
  Албена инвест-холдинг АД за закупуване на акции от останалите акционери на БЪЛГАРИЯ-29 АД, чрез ИП Булброкърс ЕАД;
  
• 
  Рекорд Кар Холдинг АД за закупуване чрез ИП София интернешънъл секюритиз АД на акции на Балканкар – Рекорд АД, от останалите акционери на дружеството;
  
• 
  НАПРЕДЪК ХОЛДИНГ АД за закупуване чрез инвестиционен посредник Дилингова финансова компания ООД на акции на Балкан АД, от останалите акционери на дружеството;
  
• 
  Ди Ен Джи Асетс еооД за закупуване чрез ИП Статус Инвест АД на акции на Недвижими имоти София АДсиц, от останалите акционери на дружеството;
  
• 
  Радита ооД за закупуване чрез ИП Авал Ин АД на акции на Поляница АД, от останалите акционери на дружеството (2 решения за не налагане на окончателна забрана);
  
• 
  Арома аД за закупуване чрез ИП Булброкърс ЕАД на акции на Астера Козметикс АД, от останалите акционери на дружеството;
  
• 
  Алфа дивелопмънтс ЕаД за закупуване чрез ИП Булброкърс ЕАД на акции на Пиринхарт АД, от останалите акционери на дружеството;
  
• 
  Алфа Асетс еоод за закупуване чрез ИП Дилингова финансова компания АД на акции на Интрансмаш Инженеринг АД;
  
• 
  Балкантурист Елит ЕАД за закупуване чрез ИП Първа финансова брокерска къща АД на акции на Гранд Хотел Варна АД;
  
• 
  Септона, (Гърция) за закупуване чрез ИП Капман АД на акции на Септона България АД;
  
• 
  ТИМ Клуб ООД за закупуване чрез ИП Централна кооперативна банка АД на акции на Кепитъл Мениджмънт АДсиц;
  
• 
  Синтетика АД за закупуване чрез ИП Евро-финанс АД на акции на Етропал АД;
  
• 
  Пластхим-Т АД за закупуване чрез ИП Евро-финанс АД на акции на Формопласт АД;
  
• 
  УАЙТБИЙМ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД, ТАЙДАЛ УЕЙВ ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД и ПОЛИКОЛОР АД за закупуване чрез ИП ПЪРВА ФИНАНСОВА БРОКЕРСКА КЪЩА ООД на акции на ОРГАХИМ АД.
  

• 
  Лев Корпорация АД за закупуване чрез ИП Фактори АД на акции от останалите акционери на Лев Инвест АДСИЦ, както и на,
  
• 
  УАЙТБИЙМ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД, ТАЙДАЛ УЕЙВ ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД и ПОЛИКОЛОР АД за закупуване чрез ИП ПЪРВА ФИНАНСОВА БРОКЕРСКА КЪЩА ООД на акции на ОРГАХИМ АД.
  

През 2010 г. в регистъра, воден от КФН, са вписани 26 последващи емисии акции (вкл. 17 емисии, издадени в резултат на увеличение на капитала при първично публично предлагане, 4 емисии, издадени в резултат на увеличение на капитала със собствени средства и 5 емисии допуснати до търговия на регулиран пазар на ценни книжа), 4 емисии акции в резултат на преобразуване, 2 емисии варанти в процес на емитиране, 8 емисии корпоративни облигации и 8 емисии дялове. От публичния регистър на комисията, за същия период, са отписани 37 емисии ценни книжа.

До края на 2009 г. в КФН са постъпили 11 броя нотификации на проспекти по чл. 18 от Директивата за проспектите, а уведомленията през отчетния период са от:

• 
  Deutsche Telekom (Люксембург) – нотификация на проспект;
  
• 
  Societe Generale (Люксембург) – нотификация на проспект;
  
• 
  Hewlett-Packard Company (Люксембург) – нотификация на проспект;
  
• 
  VMware, Inc (Германия) – нотификация на проспект;
  
• 
  Societe Generale (Люксембург) – 9 допълнения към проспект;
  
• 
  BNP Paribas Arbitrage Issuance B.V. (Холандия) – 3 допълнения към проспект.
  

През отчетния период едно публично дружество от Република България е допуснато до търговия на територията на ЕС, а именно ИНТЕРКАПИТАЛ ПРОПЪРТИ ДИВЕЛОПМЪНТ АДСИЦ.

• 
  БЪЛГАРСКА АГЕНЦИЯ ЗА КРЕДИТЕН РЕЙТИНГ АД;
  
• 
  АГЕНЦИЯ ЗА КРЕДИТНИ РЕЙТИНГИ И АНАЛИЗИ АД.
  

• 
  за застрахователя – видовете застраховки по смисъла на приложение 1 от Кодекса за застраховане (КЗ), по които има право да извършва застраховане;
  
• 
  за презастрахователя – дейностите по чл. 29, ал. 2 от Кодекса за застраховане, по които той може да извършва презастраховане.
  

Здравноосигурителните дружества са акционерни дружества, които са лицензирани по Закона за здравното осигуряване и се учредяват, извършват дейността си и се прекратяват по реда на Търговския закон, доколкото в този закон не е предвидено друго.

** Разпределението в таблицата е представено по брой агенти по застрахователи. Общият брой на регистрираните агенти в електронния регистър към края на 2010 г. е 35 398, в т.ч. 6 468 юридически лица, 3 381 еднолични търговци и 25 549 физически лица. Разликата в посочения брой се обяснява с това, че застрахователните агенти могат да посредничат за повече от един застраховател съгласно посочените в КЗ ограничения.

През 2010 г. във връзка с административните процедури по отношение на застрахователните дружества (ЗД), здравноосигурителните дружества (ЗОД) и застрахователните брокери (ЗБ) се работи по 15 незавършени производства, останали от 2009 г. и 218 новооткрити производства. Броят на приключилите производства (213) е несъществено по-малък от новооткритите, което е в резултат на значително увеличение на новооткритите производства през изминалата година до 218, в сравнение със 166 от 2009 г. Така към края на 2010 г. броят на незавършените производства се увеличава минимално до 20, които се прехвърлят за разрешаване за бъдещи периоди.

• 
  2 решения за допълнителен лиценз на ЗАД АРМЕЕЦ АД за извършване на дейност по застраховка „Релсови превозни средства - всяка щета или загуба, нанесена на релсови превозни средства” и на ГРУПАМА ЖИВОТОЗАСТРАХОВАНЕ ЕАД за извършване на дейност по застраховка „Живот, свързана с инвестиционен фонд”, както и едно решение за прекратяване на образуваното производство за издаване на допълнителен лиценз за нов вид застраховка;
  
• 
  решение за отнемане на лицензия за извършване на дейност по застраховане на ЖЗК БЪЛГАРСКИ ИМОТИ АД;
  
• 
  решение за отнемане на лицензия за доброволно здравно осигуряване на УНИКА ЗДРАВНО ОСИГУРЯВАНЕ ЕАД;
  
• 
  8 решения, с които се одобрява придобиване на акционерно участие в капитала на застрахователни дружества
  
• 
  2 решения за одобряване на промени във вече одобрени 8 здравноосигурителни пакети от страна на 2 здравноосигурителни дружества;
  
• 
  решения за вписването в регистъра на КФН на 49 нови застрахователни брокера;
  
• 
  решения за отнемане на регистрацията на 2 застрахователни брокера;
  
• 
  решение за признаване на правоспособност на застрахователен брокер, придобита в държава членка;
  
• 
  79 решения за одобрение на изпълнителни директори, прокуристи, членове на управителни и контролни органи и на ръководители на служби за вътрешен контрол на застрахователи и здравноосигурителни дружества (50 одобрения за членове на управителни и контролни органи на застрахователи, 29 одобрения за изпълнителни директори и членове на управителни и контролни органи на здравноосигурителни дружества и 2 одобрения за ръководители на служби за вътрешен контрол);
  
• 
  5 решение за отказ за одобрение за членове на управителни и контролни органи на здравноосигурителни дружества;
  
• 
  решения за прекратяване на 10 производства за одобрение на членове на управителни и контролни органи;
  
• 
  4 решения за признаване на пълна правоспособност на отговорни актюери и едно решение за признаване на частична правоспособност на отговорен актюер;
  
• 
  решения за вписване на 3 одитори и едно решение за прекратяване на образуваното производство за включване на одитор в списъка на регистрираните одитори по КЗ.
  

През годината в комисията са разгледани следните производства за промяна на акционерно участие и промяна в размера на капитала на застрахователни и здравноосигурителни дружества:

• 
  5 производства за увеличение на акционерното участие в капитала на застрахователи;
  
• 
  25 производства за увеличение на капитала на застрахователи;
  
• 
  2 производства за придобиване на акционерно участие в здравноосигурителни дружества;
  
• 
  9 производства относно увеличение на капитала на здравноосигурителните дружества.
  

През разглеждания период в регистъра на комисията са вписани 3 нови одитора, като на един одитор се отказа включването в списъка.

През отчетния период продължи активното нотифициране от страна на застрахователите и застрахователните посредници от държави- членки на ЕС. През 2010 г. в комисията са получени 51 нотификации за застрахователи от държави членки за намерението им да извършват дейност на територията на Република България при условията на свобода на предоставяне на услуги, с което общият им брой достигна 333. Към момента 9 от тях са заявили отказ от това свое намерение.

Намерение за извършване на дейност по застрахователно посредничество на територията на Република България при условията на свободата на предоставяне на услуги през изминалата година изразиха и 212 застрахователни посредници от държави членки, с което общият им брой нарасна на 1 439, от които 74 са заявили отказ от това свое намерение.

През годината от комисията са изпратени 3 нотификации за застрахователи със седалище в Република България, по отношение на разширяване на териториалния обхват във връзка с правото на свободно предоставяне на услуги на територията на други държави членки. Към края на 2010 г. изпратените нотификации са общо 9, а именно: ЗД Евро инс АД (за всички държави членки), ДЗИ – Общо застраховане АД, ЗАД ДЗИ и ЗК УНИКА ЖИВОТ АД (за Румъния), ЗАД Булстрад Виена Иншурънс Груп (за Румъния и Гърция), Интерамерикан България ЗАЕД (за Белгия, Холандия, Гърция и Румъния) и ЗАД Армеец (за Белгия, Франция, Германия, Италия, Холандия, Дания, Великобритания, Гърция, Португалия, Унгария, Чехия, Австрия, Финландия, Швеция, Кипър, Полша и Румъния), ЗК ЛЕВ ИНС АД (за Франция и Италия) и БЪЛГАРСКА АГЕНЦИЯ ЗА ЕКСПОРТНО ЗАСТРАХОВАНЕ /БАЕЗ/ ЕАД (за Германия, Франция, Великобритания, Италия, Испания, Полша, Румъния, Нидерландия, Гърция, Португалия, Белгия, Чехия, Унгария, Швеция, Австрия, Дания, Словакия, Финландия, Ирландия, Литва, Латвия, Словения, Естония, Кипър, Люксембург, Малта, Норвегия, Исландия и Лихтенщайн).

• 
  Ай Пи Ес Сървисис ООД – (за Великобритания и Румъния);
  
• 
  Маринс Интернешънъл ЕООД (за всички държави членки на ЕС);
  
• 
  Инстрейд ЕООД (за Франция, Гърция, Литва, Австрия и Румъния);
  
• 
  Капман Брокер ООД (за Великобритания, Испания, Малта, Холандия, Германия, Австрия, Гърция, Белгия, Чехия и Ирландия). Застрахователният брокер е заличен от регистъра на КФН през месец декември 2010 г.;
  
• 
  МОБИКС БГ ООД (за Холандия);
  
• 
  АРИСТА БРОКЕРИ ООД (за Испания, Румъния, Гърция, Австрия, Италия, Франция, Чешка Република, Унгария, Полша, Белгия, Дания, Нидерландия, Португалия, Малта и Кипър);
  
• 
  ИЗИ ИНС – ПЪРВИ ИНТЕРНЕТ ЗАСТРАХОВАТЕЛЕН БРОКЕР ЕООД (за всички държави членки на ЕС, Норвегия, Исландия и Лихтенщайн);
  
• 
  ДЖИ ЕМ ДЖИ БРОКЕРС ООД (за Англия, Италия, Германия, Франция, Австрия, Румъния, Гърция, Полша, Холандия, Белгия, Дания, Чехия, Словакия);
  
• 
  ДЖЕНЕРАЛ БРОКЕРС АД (за Англия, Италия, Германия, Франция, Австрия, Румъния, Гърция, Полша, Холандия, Белгия, Дания, Чехия, Словакия);
  
• 
  СИГМА ЕНД ПАРТНЪРС ИНШУРАНС БРОКЕРС ООД (за Румъния и Гърция);
  
• 
  КОМПЛЕКС РИСК СОЛЮШЪНС ЕООД (за Румъния, Великобритания, Франция и Гърция);
  
• 
  ТОТАЛ ИНС – ЗАСТРАХОВАТЕЛЕН БРОКЕР ЕООД (за всички държави членки на ЕС);
  
• 
  АЙ ЕНД ДЖИ ИНШУРЪНС БРОКЕРС ООД (за всички държави членки на ЕС).
  

Във връзка с осъществяването на застрахователно посредничество от български застрахователни брокери при условията на право на установяване са изпратени 2 нотификации, а именно:

• 
  АРИСТА БРОКЕРИ ООД – (за Германия);
  
• 
  СИВОВ – ГРУП ЕООД (за Чехия).
  

От правото на установяване се възползва един застраховател от държава членка чрез свои клон на територията на Република България, а друг застраховател е заявил отказ от намерението му да извършва дейност по застраховане на територията на Република България с което общият им брой възлиза на 9, а именно:

• 
  Кардиф - Общо застраховане, клон България;
  
• 
  Кардиф - Животозастраховане, клон България;
  
• 
  ЗАД Ай Ен Джи - клон София;
  
• 
  Кю Би И иншурънс (Юръп) Лимитид - клон София;
  
• 
  Чартис Юръп С.а.;
  
• 
  Кофас Австрия Кредитферзихерунг (Coface Austria Kreditversicherung AG, Austria);
  
• 
  Аксериа ИАРД (Axeria IARD, France);
  
• 
  ЗК ОЛИМПИК – клон България;
  
• 
  ГРАЦЕР БГ ИНТЕРНАЦИОНАЛ КРЕДИТ И КАУЦИОНСМАКЛЕР ООД И СИЕ КД.
  

Във връзка с изпълнение на задължението по чл. 44, ал. 2 от Трета директива по общо застраховане 92/49/ЕИО и чл. 49 от Директива 2002/83/ЕО относно животозастраховането, управление „Застрахователен надзор” предостави информация на надзорните институции на другите държави членки за дейността на българските застрахователи през 2009 г., възползвали се от свободата на предоставяне на услуги.

Дружеството, което кандидатства за лицензия, трябва да отговаря на определените в КСО изисквания относно неговия вид, капитал, учредители, акционери и членове на управителни и контролни органи. За издаване на разрешение за управление на пенсионен фонд дружеството представя предвидените от закона документи, с които определя правилата за работа на фонда и удостоверява наличието на условията за упражняване на тази дейност.

През 2010 г. не са постъпвали заявления за издаване на пенсионни лицензии и за управление на пенсионни фондове. Това се дължи преди всичко на обстоятелството, че пазарът на този вид финансови услуги е достигнал сравнително висока степен на насищане.

Въз основа на издадено през втората половина на 2009 г. от КФН разрешение за преобразуване чрез вливане на ПОД „ЛУКОЙЛ ГАРАНТ – БЪЛГАРИЯ” АД в ПОАД „ЦКБ – СИЛА” АД и след вписване на преобразуването в търговския регистър, съгласно изискванията на КСО се премина към процедура по служебно отнемане на пенсионната лицензия на прекратеното пенсионноосигурително дружество, която приключи през месец февруари 2010 г. Служебно са отнети и разрешенията за управление на трите пенсионни фонда, учредени от ПОД „ЛУКОЙЛ ГАРАНТ - БЪЛГАРИЯ” АД.В резултат на това общият брой на осъществяващите дейност пенсионноосигурителни дружества към края на годината е 9, а броят на управляваните фондове за допълнително пенсионно осигуряване (ФДПО) (универсален, професионален, доброволен и доброволен пенсионен фонд по професионални схеми) е 29.
Индивидуални административни актове

През отчетния период бяха разгледани искания по процедури, касаещи редица аспекти от дейността на пенсионноосигурителните дружества и управляваните от тях пенсионни фондове. В тези производства се проверяват всички представени документи и се преценява тяхната законосъобразност. При констатирани нередовности или несъответствия в документите или информацията, представени в надзорния орган, от дружеството се изисква тяхното отстраняване в определен срок. След окончателна преценка на всички документи, данни и обстоятелства по съответната преписка в тяхната съвкупност, заместник-председателят на КФН, ръководещ управление „Осигурителен надзор”, издава индивидуален административен акт, когато решаването на въпроса е от неговата компетентност, съответно – отправя предложение до комисията като колективен орган, когато тя е оправомощена да се произнесе по случая.

Новооткритите административни процедури през 2010 г., приключили с издаване на индивидуален административен акт, са 29 на брой, а тези – приключили с разпореждания за вписване във водените от КФН регистри – над 200. Значителна част от дейността в Управление “Осигурителен надзор” е насочена към разглеждане и изразяване на становища по постъпили запитвания, изготвяне на проекти на нормативни актове, подготовка и участие в редица вътрешни и международни срещи, семинари, работни групи, комитети и комисии на европейско ниво и т.н., изготвяне на отговори на въпроси, на указания,  въпросници, анкети, брошури, проучвания на обществените нагласи и други. В началото на 2010 г. са приключени седем производства, започнати през 2009 г., които засягат процедурите по признаване на правоспособност на отговорен актюер или за допускане до изпит за признаване на такава правоспособност. Спазвайки законоустановените срокове, едно започнато през 2010 г. производство остава за разрешаване през 2011 г.
Таблица 8. Административни процедури по отношение на ПОД и ФДПО

	Незавършени производства през 2009 г.	Новооткрити производства през 2010 г.	Приключили производства през 2010 г.	Незавършени производства през 2010 г.
ПД и ФДПО	7	29	35	1

В рамките на своите компетенции Комисията за финансов надзор, съответно – заместник председателят на КФН, ръководещ Управление “Осигурителен надзор”, през отчетния период постановиха:

• 
  едно решение за отнемане на пенсионна лицензия за извършване на дейност по допълнително пенсионно осигуряване;
  
• 
  2 решения за промяна в непрякото акционерно участие¹⁶ на пенсионноосигурително дружество;
  
• 
  8 решения за определяне на минимална доходност¹⁷ от управлението на активите на универсалните и професионалните пенсионни фондове;
  
• 
  13 решения за одобрение на изменения и допълнения на правилници за организацията и дейността¹⁸ на фондове за допълнително пенсионно осигуряване;
  
• 
  едно решение за изменение на изискванията към рекламните и писмените информационни материали на пенсионните фондове и на пенсионноосигурителните дружества. Изменението произтича от извършени промени в КСО;
  
• 
  едно решение за утвърждаване на образци на заявления за получаване на разрешение за придобиване или увеличаване на акционерно участие в пенсионноосигурително дружество. Утвърждаването на новите образци и на приложените към тях декларации се наложи поради необходимостта съдържанието им да бъда приведено в съответствие с промените в КСО, изискващи разкриването на действителните собственици на съответния заявител;
  
• 
  едно решение за утвърждаване на технически лихвен процент и биометрични таблици за смъртност, които да се прилагат от пенсионноосигурителните дружества при изчисляване на пенсионните им резерви към 31.12.2010 г.;
  
• 
  9 решения за признаване на правоспособност на отговорен актюер по документи, както и за допускане до изпит за признаване на такава правоспособност;
  
• 
  200 разпореждания за вписване във водените от КФН регистри (регистър на дружествата за допълнително социално осигуряване и управляваните от тях фондове, регистър на осигурителните посредници, регистър на професионалните схеми и регистър на лицата с призната правоспособност на отговорен актюер).
  

- 13 кандидати успешно са положили изпита за придобиване на право за извършване на дейност като брокер;

- 8 кандидати успешно са положили изпита за придобиване на право за извършване на дейност като инвестиционен консултант.

През отчетния период в комисията постъпиха заявления за признаване на придобита квалификация като инвестиционен консултант. След разглеждане на заявленията с решения на КФН бе призната придобитата квалификация за отговаряща на изискванията, включени в тематичния обхват на изпита за придобиване на право за извършване на дейност като инвестиционен консултант, удостоверена с издаден от компетентен чуждестранен орган документ, на 18 лица.

В промяната на броя на лицата, които притежават съответната квалификация се включват, както издадените, така и отнетите през отчетния период разрешения за извършване на дейност.

През отчетния период бе проведен един изпит за застрахователни брокери, на който се явиха 30 кандидати за придобиване на професионална квалификация и 24 от тях издържаха изпита. Общо издадените лицензии на застрахователни брокери през изминалата година са 49, а отнетите разрешителни за дейност – 2, в резултат на което общият им брой към края на годината нарасна на 363. През изминалата година бе проведен и един изпит за признаване на правоспособност на отговорен актюер, на който се явиха 15 кандидати, от които 6 издържаха изпита. Освен това бе призната правоспособност на отговорен актюер по документи на други двама души, с което общият им брой към края на 2010 г. нарасна на 55.

Стойността на влезлите в сила НП отбеляза слаб спад, като през 2010 г. тяхната стойност достигна 564 750 лева¹⁹. Тъй като процентът на влезлите в сила НП остана почти постоянен през годините (около 80 % от издадените постановления), ръстът в стойността им в периода 2006-2009 г. в по-голямата си част бе повлиян от нарастването на размера на паричните глоби и имуществени санкции. Причини за това бяха както по-високите минимални глоби (в сравнение с ЗППЦК), посочени във влезлия в сила през 2007 г. Закон за пазарите на финансови инструменти, така и фактът, че съществуващата нормативна рамка се прилага от известен период от време. С други думи, след като поднадзорните лица са вече добре запознати с новата нормативна рамка, се прилагат по-строги имуществени санкции и парични глоби при извършване на нарушения.

През 2010 г. КФН извърши общо 38 проверки, от които на място в офисите на съответните инвестиционни посредници бяха 8 планови проверки, осъществени съгласно предварително изготвен график. Допълнително бяха извършени 13 тематични проверки във връзка с конкретни сигнали. В сградата на КФН бяха извършени дистанционно 17 документални проверки на поднадзорни лица. В общия брой на проверките е включена и 1 проверка на лице, което няма лиценз за извършване на сделки с ценни книжа. Освен това, трябва да се отбележи фактът, че една от проверките бе извършена съвместно с ДАНС.

С цел предотвратяване и преустановяване на административни нарушения КФН извършва превантивен контрол, като открива производства по прилагане на принудителни административни мерки (ПАМ), прекратява или прилага ПАМ. През разглеждания период бяха открити 8 процедури по прилагане на ПАМ, приложени бяха 5 ПАМ, а прекратени – 3. Към края на годината нямаше неприключили производства.

На предварителна проверка подлежат постъпващите в комисията отчети, заявления за вписване на промени в обстоятелствата за дружествата, уведомления за важната информация, влияеща върху цената на ценните книжа, уведомления за промени в дяловото участие, уведомления за дивидент, както и много други документи. През 2010 г. бяха внесени на хартиен носител в КФН около 4 479 документа, които са прегледани и обработени от експертите и въз основа на тях бяха направени 3 222 вписвания в съответни разпореждания с цел даване на публичност на съответните обстоятелства. Прегледани и обработени бяха още 9 152 документа, изпратени до КФН чрез системата Е-Register. Въз основа на гореспоменатите документи през отчетния период бяха вписани в регистрите на КФН и съответно бе осъществена проверка на 6 274 годишни и тримесечни отчети, консолидирани такива, месечни отчети, допълнения към тях, както и уведомления за текущия етап на производството по несъстоятелност и ликвидация на дружествата, отчети на довереника на облигационерите по емисии облигации през 2010 г.

Допълнително бяха направени общо 2 850 проверки на представените в КФН отчети и допълнения към тях от поднадзорните лица относно пълнота съгласно законовите изисквания и непротиворечивост на представената информация. Освен това бяха осъществени проверки на още около 19 826 форми за емисионна стойност и цена на обратно изкупуване на договорните фондове и инвестиционните дружества от отворен тип и коректно подадените бяха вписани в регистъра.

Освен горепосочените обстоятелства бяха осъществени действия по публикуването на интернет страницата на КФН на 56 актуализирани проспекти и финансови отчети на чуждестранни КИС, получили нотификация за извършване на дейност на територията на България.

Всички постъпили в КФН материали във връзка със свикването и провеждането на общите събрания на акционерите (ОСА) на публичните дружества (покани за свикване на ОСА, обявяването им в Търговския регистър, материали, мотивирани доклади, протоколи от ОСА, вземане на законосъобразни решения от ОСА) се проверяват от експертите на комисията. За отчетния период бяха извършени 1 435 такива тематични документални проверки. След приключването им, информацията по документите подлежи на вписване в регистъра на публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа, воден от КФН

През 2010 г. бяха извършени общо 36 документални проверки във връзка с подадени от управляващи дружества и инвестиционни дружества заявления за одобряване на програма с мерки за привеждане на активите на управляваните от тях КИС в съответствие с изискванията на закона. Това се изисква в случаите, когато УД или ИД са констатирали нарушения на инвестиционните ограничения по отношение на портфейлите на управляваните от тях ДФ и ИД и тези нарушения са по причини извън контрола им. В резултат на тези документални проверки КФН издаде:

• 
  63 индивидуални административни акта, с които одобри съответната програма с мерки за привеждане на активите в съответствие с нарушеното законово изискване;
  
• 
  2 индивидуални административни акта, с които прекрати откритото административно производство за одобрение на програма с мерки за привеждане на активите в съответствие с нарушено законово изискване.
  

Във връзка с осъществяване на надзорните функции по разкриването на важната информация, влияеща върху цената на ценните книжа, в КФН е установен процес на текущ мониторинг на публично разкриваната от поднадзорните лица информация („ad hoc” информация). Този процес включва ежедневен преглед на публикуваната в средствата за масово осведомяване, в т. ч. и електронни медии, информация от и за публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа. Извършва се документална проверка на база наличните в КФН документи относно разкриването на вече оповестената информация съобразно изискванията на ЗППЦК и Наредба № 2. При наличие на данни за възможни закононарушения, до съответните лица се изпращат писма, с които се изискват допълнителна информация и документи и се извършва документална тематична проверка. Ежемесечно се изготвя докладна записка до зам.-председателя, ръководещ Управление „Надзор на инвестиционната дейност”, за извършените действия във връзка с установения процес на текущ мониторинг на публично разкриваната от дружествата информация. През отчетния период бяха извършени 167 такива проверки на наличните в КФН данни.

По отношение на изискванията на чл. 145 от ЗППЦК относно разкриването на дялово участие в капитала на публично дружество, друг емитент на ценни книжа или АДСИЦ комисията извършва проверка на постъпващата от „Централен депозитар” АД информация и представените уведомления по гореспоменатия член от закона и при необходимост предприема действия. При наличие на данни за възможни закононарушения, до съответните лица се изпращат писма- покани за съставяне на АУАН. В резултат на извършените през отчетния период 70 тематични проверки на наличната в КФН информация и установените нарушения на изискванията на закона, бяха съставени 20 АУАН по чл. 145 от ЗППЦК.

През 2010 г. бяха извършени 71 тематични документални проверки на УД за спазване от тяхна страна на разпоредбите на чл. 40 от ЗПФИ да уведомяват комисията за всяко придобиване или прехвърляне на квалифицирано участие в срок един ден от узнаването и да предоставят на КФН два пъти годишно (към 30 юни и 31 декември) в 10-дневен срок от посочените дати списък на лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано участие, както и данни за притежаваните от тях гласове в общото събрание. Освен това бяха направени 312