Утвърждавам: Административен ръководител – председател:

Параграф 1, т. 5 от Допълнителните разпоредби на ЗФУКПС определя риска като възможност да настъпи събитие, което ще повлияе върху постигане целите на организацията. Рискът се измерва с неговия ефект и с вероятността на настъпването му.

При осъществяване на дейността и изпълнение на функциите си Районен съд-Сандански, като част от съдебната власт на Република България се сблъсква с рискове (потенциални събития), които могат да затруднят дейността и. Възникването на подобни събития, в случаите, когато те не са били предвидени и оценени, принуждава ръководството да предприема мерки, а понякога - и да разходва публични средства за премахване на последиците от тях.

Управлението на риска е структурен, последователен и непрекъснат процес, който включва идентифициране, оценяване и контролиране на потенциални събития или ситуации, които могат да повлияят негативно върху постигане целите на организацията, и е предназначено да даде разумна увереност, че целите ще бъдат постигнати. Процесът по управление на риска е изцяло съобразен със стратегическите и оперативните цели на РС-Сандански съдебната власт на РБългария като цяло. Тъй като външните и вътрешните условия, в които РС-Сандански функционира, могат да се променят, управлението на риска също е динамичен процес.

Всяка дейност съдържа риск. Този риск се нарича присъщ риск. Целта на управлението на риска е да намали вероятността от настъпването на потенциалното събитие и неговото негативно влияние. Намаляването на вероятността и влиянието се постига чрез избора на подходящи реакции на риска. След предприемане на конкретни действия (реакция на риска) продължава да съществува риск, който се нарича остатъчен риск, и по същество изразява факта, че рискът не може да бъде премахнат изцяло. Предназначението на процеса по управление на риска е да даде разумна увереност, че целите на съда ще бъдат постигнати. Отговорност на Административния ръководител е да реши дали равнището на остатъчния риск е приемливо за административната единица която ръководи или е необходимо да бъдат предприети допълнителни действия за неговото снижаване.

Управлението на риска е част от общия процес по управлението. Изричното законово посочване на управлението на риска като отговорност на ръководителите на организации от публичния сектор има за цел да превърне този процес от дейност, осъществявана по-скоро по интуиция, в официална процедура. Чрез нея се цели осигуряване на Административния ръководител на достатъчно предварителна информация за потенциалните събития, застрашаващи целите и за възможните методи за намаляване на негативното им влияние и вероятността от настъпването им.

Стратегията за развитие на съда, определя целите, приоритетите и проблемните области в дейността на съда, насоките и механизмите за тяхното преодоляване. Ясно определените цели позволяват да бъдат идентифицирани рисковете, които застрашават тяхното постигане.

Дефинираните цели на съда създават условия за управление на рисковете. Разбира се за да бъдат постигнати определените цели, административният ръководител трябва да има функциониращ механизъм, чрез който да реагира на събитията, способни да попречат на постигане на целите. Основните действия, които е необходимо да се предприемат, за да се изпълнят изискванията на закона могат да бъдат разграничени в няколко отделни фази:

1. Да се извърши анализ на основните дейности на Районен съд-Сандански и да се идентифицират съществените рискове, които могат да затруднят изпълнението им;

- Да се оценят идентифицираните рискове, за да се определи потенциалното им влияние и вероятността от тяхното настъпване;

- Да се вземе решение относно стъпките, които ще се предприемат, за да се намали влиянието и вероятността от настъпването на тези рискове (реакция на риска) до приемливо ниво (т.е. остатъчния риск).

- Да се осигури отразяването на резултатите от извършените на различните етапи по управление на риска действия в специален документ -риск-регистър и неговото актуализиране;

- Да се установи дали след прилагането на избраната реакция, рискът е намален до приемливо за организацията равнище и ако е необходимо да се изберат подходящи допълнителни действия;

- Да се наблюдава управлението на риска непрекъснато на всеки един етап, както и текущите му промени и актуализации, за да се придобие увереност, че процесът е ефективен и ефикасен.

- Да се извършва преглед на процесите по управление на риска поне веднъж годишно, включително на риск-регистьра и предприетите действия за намаляване на рисковете.

- методите, които ще бъдат използвани в процеса на управлението на рисковете;

- начините за документиране на процеса;

- начина, по който ще се осъществява мониторинг на дейността по управление на рисковете;

- реда за докладване;

- отговорностите на лицата, които ще подпомагат ръководителя на организацията и ще координират процеса по управление на рисковете.

С този документ се запознават всички служители на административната единица.

Идентифицирането на риска е първата фаза от процеса по управление на риска. Тя започва с подробен анализ на стратегическите и оперативните цели на Районен съд-Сандански и свързаните с тях дейности и процеси.

На този етап се идентифицират събитията, застрашаващи изпълнението на конкретната дейност/процес, свързана с постигането на целите на организацията. Динамиката и сложността на процеса по управление на риска предполага, че не е възможно да бъдат идентифицирани и управлявани повече от 20-30 риска в организацията. Ето защо е необходимо вниманието да се концентрира към идентифициране на най-важните рискове. Това са тези, за които съществува най-голяма вероятност да настъпят и които са свързани със стратегическите и оперативни цели на РС-Сандански.

Необходимо е внимателно и задълбочено анализиране на процесите, за да се идентифицират всички съществени рискове.

Идентифицирането на рисковете, които са свързани с постигането на определена стратегическа или оперативна цел може да бъде описано най-общо по следния начин:

-анализ на основните дейности/процеси свързани с постигане на всяка една стратегическа или оперативна цел;

- определяне на неблагоприятните събития (рискове), които могат да настъпят и да повлияят на определена дейност/процес.
Рискови области

Рискове могат да възникнат по различни причини и в резултат на промените в различни фактори. Някои от тях са сравнително лесно предвидими, а други не. Класифицирането на рисковете по рискови области се извършва с цел улесняване на идентифицирането на конкретните рисковете. В РС-Сандански се установяват следните рискови области:

1. Стратегически рискове - те могат да повлияят върху постигането на стратегическите цели на РС-Сандански.

2. Оперативни рискове - тези, с които Районния съдия и служителите се сблъскват ежедневно и заплашват изпълнението на определени процеси и дейности;

3. Политически рискове - възникват от промени в законодателната и изпълнителната власт и провеждането на нови политики;

4. Икономически рискове - причинени от инфлация и недостиг на наличното финансиране;

5. Рискове за репутацията - причинени от слаби връзки с обществеността, от неуспех при работа с граждани и при задоволяване на обществени потребности;

6. Технологични рискове - възникващи при използване на стари технологии, от пробив в сигурността при използването на нови информационни системи, които не са достатъчно изпробвани или служителите не са обучени на необходимото ниво;

7. Рискове за сигурността - причинени от кражби на активи или на информация, поради неадекватна защита на информационната система срещу достъп на неоторизирани лица;

8. Правни/регулаторни рискове - възникващи от промяна в съществуващо законодателство на ЕС или националното законодателство;

9. Финансови рискове - причинени от недостатъчно финансиране или от неефективно, неефикасно или неикономично разходване на средствата;

10. Управленски рискове - причинени от неуспехи в управлението или от незадоволителни мерки за вътрешен контрол;

11. Договорни или партньорски рискове – възникващи от неуспех на партньор или доставчик на обществена услуга.

Обстоятелства, които са от значение при идентифициране на рисковете.

При идентифицирането на рисковете е необходимо да се вземат под внимание:

- всички отношения, които съда има с външни за нея субекти - останалите органи на съдебната система, органите на законодателната и изпълнителната власт, организации, контрагенти по договори, граждани, медии и т.н. Рисковете, свързани с дейността на тези външни субекти, могат да повлияят съществено върху дейността на съда, като юридическо лице. Такива рискове основно са свързани с изпълнението на функциите на органи на съдебната власт и други държавни органи, доставянето на услуги или дейности от името на организации от публичния сектор, или доставянето на стоки и др.;

- когато функциите възложени на РП-Сандански са пряко свързани с изпълнението на задачите възлагани от съдиите по разглежданите от тях дела на други държавни органи, съществува вероятност от настъпване на неблагоприятно събитие, свързано с неизпълнението на задачите в тези подчинени структури.

- възможността за възникване на рискове, свързани с изпълнението на нови проекти или дейности в рамките на осъществяваните.
2. Анализ и оценка на идентифицираните рискове

Основната цел на тази фаза е рисковете да бъдат анализирани и оценени, за да могат да бъдат определени съществените рискове и да се вземе решение какво въздействие трябва да бъде оказано върху тях - какъв вид реакция на риска. Рисковете не могат да бъдат премахнати напълно, но тяхното възможно влияние може да бъде значително намалено чрез предприемане на подходящи действия. Рисковете се приоритизират чрез използване на два показателя - вероятност и влияние. Вероятността характеризира предполагаемата честота за настъпване на неблагоприятното събитие, а влиянието показва какви са последиците от настъпване (въздействието) на това събитие за дейността и постигане целите на съда. Съществени са рисковете, които има висока вероятност да настъпят или имат високо влияние върху постигане целите на РС-Сандански. На тези рискове е необходимо да се обръща приоритетно внимание.

Осъществяването на дейността на Районен съд-Сандански като второстепенен разпоредител с бюджетни средства, е динамичен процес, поради непрекъснатите промени в обществените потребности и в средата, в която се осъществява дейността. Следователно природата на риска се променя непрекъснато. От тук следва, че вероятността от настъпване на риска и възможното влияние са също динамични и трябва да се наблюдават непрекъснато.

В РС-Сандански се използва следната скала за оценка на рисковете, която отразява вероятността от настъпването им и тяхното влияние. Скалата изглежда по следния начин:

Червено – висок риск

Жълто – среден риск

Зелено – нисък риск

Когато се разглежда вероятността, рисковете могат да се определят като високи, средни и ниски. Подобно на това, когато се разглежда влиянието, рисковете отново могат да се определят като високи, средни и ниски. При транспонирането им върху скалата рисковете, оценени като високи и високи/средни при оценяването на вероятността и високи и високи/средни при оценяването на влиянието, ще попаднат в червената област. Те би трябвало да се смятат за рискове с висок приоритет (съществени) и трябва да се управляват активно чрез предприемане на действия за намалението им. Трябва да се има предвид, че те не могат да бъдат елиминирани напълно.

Рисковете оценени като средни/средни или ниски/високи или високи/ниски попадат в жълтата област на скалата и са все още значителни рискове. Тези рискове се наблюдават отблизо, като се прилагат действия за намаляването им или за предотвратяване преминаването им в по-висока рискова категория. По преценка Административния ръководител-председател на РС-Сандански могат да се категоризират като съществени и рисковете, които са високи/ниски и ниски/високи (попадащи в жълтата област). Този подход ще е правилен тъй като, ако не се предприемат мерки и настъпят рискове с високо влияние, но с ниска вероятност това може да има значителни последици. В случай на ниско влияние и висока вероятност може сериозно да бъде нарушена ежедневната дейност.

Рисковете оценени като ниски/ниски или ниски/средни попадат в зелената област и могат да се смятат като ниско приоритетни и следователно рискове, които се „толерират". Те трябва да се наблюдават, но съществуват малко контролни дейности, които могат да бъдат приложени (или разходите за осъществяване на контрол ще надвишат ползата от намалението на риска).

Всяка основна дейност, свързана с управлението на рисковете, следва да бъде документирана. Чрез документиране на всеки риск и на всеки етап от процеса по управление на риска, включително описване на избраната подходяща реакция/действие и служителите, които отговарят за изпълнението на тези действия в определени срокове, се създават условия за редовен и систематичен преглед на процеса.

Документът в който се описва процесът по управление на рисковете се нарича риск-регистър. Основната информация, която се отразява в регистъра е:

- идентифицираните съществени рискове за дейността на административната единица;

- оценката на тяхното влияние и вероятност;

- предприетите действия (реакции на риска);

- рисковете, които остават да съществуват след предприемане на описаните действия (остатъчни рискове) и тяхната оценка;

- допълнителните действия за понижаване на остатъчните рискове;

- срок за изпълнение на допълнителните действия и служителите, отговорни за тяхното изпълнение.

За представяне на дейността по документиране на процеса по управление па рисковете в РС-Сандански се използва следният примерен риск-регистър:

Колона 1 съдържа рисковете, оценени като висок/висок или висок/среден, както и тези, които "ръководството е решило, че е необходимо да наблюдава.

Колоната съдържа рисковете, приети като съществени по времето на изготвяне на риск-регистъра и в момента на неговото актуализиране. В процеса на извършване на преглед и актуализация на риск-регистъра през годината могат да се добавят и други рискове, възникнали поради промяна в обстоятелствата. Други могат да отпаднат в резултат на тяхното понижаване до приемливо ниво и административният ръководител е приел, че са предприети адекватни действия и те не представляват заплаха за постигане целите.

Колона 2 и 3 съдържа оценките на влиянието и вероятността на риска като за тяхното определяне се използва описания в т. 2 метод.

Колона 4 съдържа основните предприети действия по отношение на идентифицираните рискове при последния преглед на риск - регистъра.

Колона 5 и 6 съдържа оценките на влиянието и вероятността на остатъчния риск след прилагане на описаните в колона 4 действия.

Колона 7 съдържа информация за необходимостта от допълнителни действия за снижаване на остатъчния риск. Тя се попълва при преглед на риск - регистъра и при установяване, че предприетите действия, не са били достатъчно ефективни и рискът не е намален до приемливо за организацията ниво. При условие, че Административният ръководител на РС-Сандански установи, че предприетите действия са достатъчни и не са необходими допълнителни, това решение е желателно да се отбележи в същата колона. По този начин се осигурява пълно и правилно документиране на всички решения, свързани с процеса по управление на риска.

Колона 8 съдържа крайния срок, до който допълнителните действия (ако са необходими) следва да бъдат предприети.

Колона 9 съдържа определения от административния ръководител на съда служител, отговорен за предприемане на допълнителните действия.

Ако в резултат на настъпили съществени промени в рисковата среда бъдат идентифицирани неописани на предходен етап рискове, действията, които трябва да бъдат предприети за тяхното снижаване се описват в колона 7 (тъй като на предходния преглед на риск-регистъра не са били предприемани такива действия).

След като рисковете са били идентифицирани и са оценени вероятността и влиянието им, Административният ръководител-председател на РС-Сандански, трябва да обмисли подходяща реакция. Предприемането на мерки и действия за реакция или отговор на идентифицираните и оценени рискове представлява много съществен етап от управлението на риска като цяло.

Възможни са следните варианти за реакция: ограничаване, прехвърляне, толериране и прекратяване на риска. При избора на подходящи действия (реакция) се взема предвид изискването разходите за тях да не надхвърлят очакваните ползи. Този избор зависи и от преценката на Административния ръководител за нивото на остатъчните рискове, които може да приеме, без да се предприемат допълнителни действия.

-ограничаване на риска - това е най-често срещаната реакция, която се прилага. Причината за това е, че рискът рядко може да бъде изцяло избегнат/прехвърлен. Ето защо, следва да се въведат контролни дейности, предоставящи разумна увереност за ограничаване на риска в приемливи параметри, в зависимост от значимостта на риска и съобразно разходите за въвеждането на контролните дейности. Рисковете, обект на тази реакция, трябва да се наблюдават периодично.

-прехвърляне на риска – ако се прецени че рискът е твърде висок, но естеството му е такова че позволява опасността от неговото настъпване да бъде правомерно възложена в тежест на друг субект, може да се пристъпи към неговото прехвърляне към друга организация. Класическият начин за прехвърляне на риска е застраховането. Ако дейността, свързана с постигането на определени цели, е предмет на застраховане, препоръчително е да се предприемат необходимите действия в тази насока. Действително в случаите на застраховане възникват допълнителни разходи, но пък за сметка на това значително се намалява показателят „влияние на риска". Друг способ за прехвърляне на риска е сключването на споразумение с друга организация, по силата на което се прехвърля осъществяването на определена дейност, заедно със съответните рискове, по общо съгласие на страните.

-толериране на риска - такава реакция е възможна само, ако определени рискове имат ограничено (незначително) влияние върху постигане на целите или ако разходите за предприемане на действия превишават потенциалните ползи. В тези случаи реакцията може да бъде толериране на рисковете. Такива рискове трябва да бъдат постоянно наблюдавани. Възможно е различни външни или вътрешни фактори да окажат въздействие върху вероятността и влиянието, и да изместят риска в друга по-висока категория;

- прекратяване на риска - някои рискове могат да се намалят или ограничат до приемливо равнище единствено чрез прекратяване на определена дейност.

Оценката на риска играе ключова роля при избора на подходяща реакция за намаляване на рисковете. Към един и същи риск могат да бъдат предприети действия, включващи комбинация от горепосочените реакции на риска. Това най-вече се налага при високите рискове, които сериозно застрашават постигането на целите на организацията. При последващ преглед на риск-регистъра определената реакция към даден риск може да бъде променена.

РИСК-РЕГИСТЪР НА РАЙОНЕН СЪД-САНДАНСКИ

1. Цел - създаване на условия за повишаване на ефективността на съдийската работа и осигуряване на прозрачност в дейността на Районен съд-Сандански.

Риск

Оценка на риска (присъщ)

Предприети действия

Оценка на остатъчния риск след това

Планирани действия

Срок

Отговорник/ изпълнител

Вли яние

Веро ятност

Влия ние

Веро ятност

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1. Да бъде унищожена или повредена сграда в която се помещава Районен съд-Сандански.

високо

ниска

Издадена нарочна заповед относно боравенето с отоплителни и елек трически уреди Ежегодно в поме щенията на РС-Сандански се из вършва проверка от органите на РСПАБ- при РУП-Сандански за спазването на правилата за пожар на и аварийна безопасност на сгра дата. Има установен пропускате лен режим осъществяван от служители на ОЗ”Охрана” и сключен договор между РС-Сандански и СОТ, както и камери за видеонаблюдение.

средно

ниска

Годишна проверка на пожарната безопасност, и издаването на заповед относно ползването на отоплителни и електрически уреди през следващия отоплителен сезон.а да се а и. Изискване на информация от МП в качеството му на собственикна сградата в която се помещава РС-Сандански има ли сключени застрахователни договори за същата и какви риско ве обхващат те.

Годишно. Пълен прегле д преди започ ването на нов отоплителен сезон.

Съдебен Администратор и поддръжка сгради-огняр.

2. Информационната система не съдържа всички текущи данни

високо

висока

Създаване на служба «Регистратура» и определяне на служител, който в деня на постъпването на книжата въвежда данните в информационната сист ема.Създаване на интернет страница, лични ел.пощенски кутии, вътрешна информационна система и правилата за тяхното ползване.

средно

средна

Системна проверка на постъпили те данни в ИТ системата и обновяване на съдържанието й.

ежедневно

Деловодителите и съдебният администратор

3.Недобра защита на информационната система от проникване на неоторизирани лица (хакери).

високо

висока

Ограничаване на достъпа до ИТ с-мата само на оторизирани лица чрез въвеждане на пароли за достъп и др.

средно

средна

Сигнализиране на адм. ръководител за Предприемане на мерки за внедряване на по-стабилен софтуер за зашита на комп. мрежа от посегателства през Инте рнет и тестове на мерките за сигур ност.

Годишно Проверка на внедрения софтуер за за щита и сигна лизиране на адм ръководител при необходи мост от обно вяването му или неговата смяна.

Системен Администратор

4. Сложност на законода телството, включително степента на промяна, направена през предишната година.

високо

средна

Обучение на персонала и подобряване на информационната система.

средно

средна

Продължаване на провежданите Общи събрания с цел обсъждане на възникналите проблеми в резулт ат на динамично изменящото се законодателство, разясняване на условията и предпоставките за правилното прилагане на новите положения и указания. Разширя ване на обучителните програми в които да вземат участие възмож но най-широк кръг служители и съдии .

Годишно.

Администра тивен ръково дител-председател на РС-Сандан ски, съдебен администратор и системен администратор

5. Не изпращане на съдебни книжа до участниците в делото

високо

високо

Периодично се проверява всяко дело и в случай на пропуск се изпращат спешно призовки и съдебни книжа

средно

средна

Ако по делото има назначен адвокат същите се връчват на пълномощника по делото

постоянен

деловодителите

6. Несвоевременно призоваване на страните

високо

високо

Издадена заповед на председателя за своевременно връчване на съдебните книжа, съгласно изискванията на ГПК

средно

средна

От призовкарите се изискват обяснения за посетените места с невръчени призовки.

постоянен

призовкари

7. Не осигуряване на свободна съдебна зала

средно

ниско

Ежеседмична заповед на председателя за разделяне на залите по състави и пълно уплътняване на залите – сутрин и след обяд

ниско

ниска

постоянен

Адм ръководител и съдебен администратор

8. Неизписване на делата в срок

високо

средна

Изготвяне на ежемесечни справки за неизписани дела в законоустановените срокове

средно

ниска

постоянен

Съдебен администратор

9. Не съблюдаване на отводите на съдиите, които могат да доведат до по-продължително разглеждане на делото

средно

ниска

Създаден е регистър на отводите на съдии.

ниско

ниска

постоянен

Председателяна съда

10. Не качествено обработване и водене на книгите – описи, срочни и др.

високо

високо

Заповед на председателя да воденето им.

средно

средно

Ежемесечни проверки от съдебния администратор

постоянен

Съдебен администратор

11. Неупълномощен служител или съдия да разпредели делото

високо

висока

Вътрешни правила за разпределение на делата и заповед на председателя на съда с точно определени съдии, които могат да разпределят делата.

средно

ниска

Към всяко дело се прави компютърна разпечатка от която е видно по какъв начин е разпределено делото.

постоянен

председател

12. Назначаване на неквалифицирани кадри

високо

висока

Всички съдебни служители се назначават след конкурс, при спазване на процедурите на Кт, ПАС и вътрешните правила

средно

ниска

При провеждане на конкурси

Председател и съд.администратор

13. Неподготвени служители за: -справяне с промените в нормативната уредба; -непредвидени обстоятелства; - неусъвършенстване на съществуващи знания и умения и придобиване на нови;

средно

средна

Периодични обучения, включително и на работното място. Провеждане на събрания за обсъждане на различни казуси и проблеми. Към всеки новоназначен служител да се назначава служител-наставник който да го напътства в работата

средно

ниска

Обучения.

постоянен

Съд.администратор и Системен администратор

14. Некачествено обслужване в случай на създадена конфликтна ситуация

средно

средна

ниска

ниска

В случай на създадена конфликтна ситуация със служител и клиент, друг служител веднага да се включи и да помогне с оглед предотвъртяване пускане на жалба и некачествено обслужване

постоянен

Председател и съдебен администратор

15.Образуване и/или разглеждане на дело без да е внесена държавна такса

високо

средна

Със заповед на председателя на съда е назначен служител, който извършва проверка и удостоверява с печат, че сумата е внесена по сметка на съда.

средно

ниска

постоянен

Главен счетоводител и касиер

16. Не спазване на трудовата дисциплина

средно

средна

Приет е правилник за вътрешния трудов ред. Въведен е контролиран достъп на съдии.

ниско

ниска

Със специално изработени карти на съдии и служители е регламентиран достъпа до съдиите

Председател и съдебен администратор

17. Липсата на информация и не предоставяне на такава

средно

средна

Всяка важна информация която ще бъде от полза на гражданите се публикува и на Интернет страницата на съда, включително и вътрешни правила

средно

ниска

постоянен

Системен администратор и съдебен администратор

18. Неработещи служби в съда. Заключени канцеларии.

високо

средна

Въведено е непрекъснато работно време за обслужване на гражданите

средно

ниска

постоянен

Съд.администратор

19. Липсата на информационни и указателни табели

средно

ниска

Създадени са указателни табла, брошури и стандартни формуляри за улеснение на гражданите

ниско

ниска

постоянен

Съд.администратор

20. Липса на стратегия за работа с медиите

средно

ниска

Председателят на съда запознава медиите с по-важни дела, включително и даване на статистически сведения

ниско

ниска

постоянен

председател

21. Не публикуване на съдебни актове

високо

средна

Ежедневно системният администратор публикува съдебните решения, присъди и мотивите към тях при спазване на изискванията на Закона за защита на личните данни

средно

средна

постоянен

Съд.администратор, съд.секретари и системен администратор

22. Използване на стари технологии

високо

висока

Непрекъснато актуализиране и обновяване на програмните продукти

средно

средна

постоянен

Системен администратор

23. Непрозрачност в работата на съда

високо

средна

Създаден информационен център с право на достъп на всички граждани за извършване на справки по делата, достъп до Интернет и правно информационната система “Апис”

средно

ниска

С право само на четене, без извършване на редакции

постоянен

Председател, съдебен администратор и системен администратор

24. Кражби или злоупотреби с материални активи, парични средства или други финансови активи

високо

висока

Инвентаризация, при която се съпоставя фактическата наличност на активите и материалните запаси с данните от счетоводните регистри .Контрола върху касовите парични средства се осъществява с ежемесечни и извънредни проверки,съгласно заповед на административния ръководител на съда .

средно

средна

постоянен

Комисия назначена със заповед на административния ръководител .

26. Недостатъчно финансиране

високо

средна

Своевременно уведомяване на първостепенния разпоредител с бюджетни средства /ВСС/ за необходимостта от финансови средства

средно

средна

Изготвяне на проекто-бюджет и тригодишна бюджетна прогноза

Съгласно указанията за изготвяне на проекта

Главен счетоводител

27. Неефективно и неефикасно използване на финансовите средства

високо

средна

Заповед на председателя на съда за ефективно използване на финансовите средства

средно

средна

Ежемесечен доклад от гл.счетоводител за отчитане на извършените разходи, съобразно утвърдения план

Веднъж на всеки месец

Главен счетоводител

28. Подписване на документи за теглене на средства от неупълномощени лица

високо

средна

Заповед на председателя и въведена система за двоен подпис

средно

ниска

постоянен

Председател и гл.счетоводител

29. Неуспех в управлението на организацията

високо

средна

За по-голям контрол върху отделни дейности, съгласно заповеди на председателя са делегирани права на отделни съдии, които също да участват в управлението на съда.

средно

средна

постоянен

Председател и определени съдии

30. Незадоволителен вътрешен контрол

високо

средна

Създадени вътрешни правила и инструкция за вътрешен контрол

средно

средна

постоянен

Съд.администратор

31. Необучен персонал за вземане на управленски решения

високо

средна

Участия в семинари на управленския екип за вземане на правилни управленски решения

средно

ниска

постоянен

Председател и съдебен администратор

32. Липса на реални оферти

Висока

висока

Изпращане покани до фирмите и обява във местен ежедневник

средно

средна

постоянен

Председател и съдебен администраторУправител съдебни сгради

33. Управление на веществените доказателства

висока

висока

Заповеди на председателя за обособяване на помещение за съхранението им, за отговорни служители за работа с тях и за процедура по проверка наличността им, правилното съхраняване и унищожаването им

средно

средна

постоянен

Съдебен администратор и съдебни служители, определени в заповедите