Приложение съвместен доклад на Комисията и Министерството на финансите на сащ относно стойността на предоставените данни по ппфт, изготвен съгласно член 6
Използване на ППФТ от държавите членки и ЕС
Изтегляне 314 Kb.
|
- Навигация на страницата:
- Пример 1: Дейности, свързани с ислямисткия тероризъм
- Пример 2: Хамас
- Пример 3: ПКК
- Пример 4: Съюз за ислямски джихад
- Пример 5: Терористични дейности, свързани със сикхите
- Стойност на предоставените по ППФТ данни, съхранявани за многогодишен период
- Съхраняване и заличаване на данни
Използване на ППФТ от държавите членки и ЕС ППФТ е създадена от властите на Съединените щати, но държавите членки и ЕС имат разрешението да я използват при своите разследвания в сферата на борбата с тероризма благодарение на включени в споразумението клаузи за реципрочност. Съгласно член 10 от споразумението държавите членки, Европол и Евроюст могат да поискат търсене на информация, получена по ППФТ, след което Министерството на финансите извършва търсенето в съответствие със защитните мерки по член 5. Отделно от това, съгласно член 9 от споразумението Министерството на финансите на САЩ спонтанно предоставя получена чрез ППФТ полезна информация на засегнатите държави членки, Европол и Евроюст. От влизането в сила на споразумението държавите членки придобиват все по-цялостна представа за възможността да използват ППФТ като инструмент в хода на своите разследвания. Няколко държави членки и Европол редовно използват извлечената по ППФТ и ценната насочваща информация във връзка с разследвания, която получават. През последните три години, в отговор на общо 158 искания, отправени от държавите членки и от ЕС съгласно член 10, от ППФТ са били получени 924 насочващи информации във връзка с разследвания8. Испания, например, е отправила 11 искания съгласно член 10, в отговор на които са били получени 93 насочващи информации във връзка с разследвания относно физически и юридически лица, заподозрени във връзки с тероризма или неговото финансиране. От всичките 11 искания три са били свързани с местни сепаратистки терористични групи, две — с ЕТА9, във връзка с които са били получени 25 насочващи информации, и едно — с Resistência Galega10, във връзка с което са били получени четири насочващи информации. Испания е изпратила четири искания относно Ал Кайда, във връзка с които е получила 11 насочващи информации, и две искания относно Хизбула, във връзка с които е получила 27 насочващи информации. Освен това в отговор на искане, свързано със сепаратистката групировка ПКК11, са били получени 19 насочващи информации във връзка с разследвания, а в отговор на искане по повод на разследване в сферата на борбата с тероризма и разпространяването на оръжие са били получени седем насочващи информации във връзка с разследвания. За същия период от време, съгласно член 9 Съединените щати спонтанно са предоставили полезна информация на държавите членки и на ЕС 23 пъти и това е било свързано с 94 насочващи информации във връзка с разследвания12. Описаните по-долу примери, събрани и предоставени от Европол, показват как държавите членки използват ППФТ и какви резултати във връзка с разследвания се получават при търсенията, за които са били отправени искания съгласно член 10 от споразумението13. Примерите допълват информацията в раздел 4 от настоящия доклад, в който също са използвани примери от европейския контекст, за да се обясни ролята на извлечената по ППФТ в разследванията, свързани с борбата с тероризма. При избора на примери и предоставянето на информация трябваше да бъдат спазени ограниченията, произтичащи от изискванията за поверителност и сигурност.
Средствата от организацията с нестопанска цел бяха замразени преди стартирането на искането по член 10. Предоставените по ППФТ данни за „трансакции бяха предадени на Звеното за финансово разузнаване заради доказателства за изпиране на пари, като по-късно тези трансакции бяха определени като финансиране за терористична организация.“ Период на насочващата информация: 2011 г. Пример 3: ПКК Терористична група/организация: Кюрдската работническа партия (Partiya Karkerên Kurdistan или Parti Karkerani Kurdistan), известна още като ПКК и KGK, с предишно наименование KADEK (Конгрес за свобода и демокрация на Кюрдистан) или KONGRA-GEL (Народен конгрес на Кюрдистан), е кюрдска организация, която от 1984 г. насам води въоръжена борба срещу турската държава за независим Кюрдистан и за културни и политически права на кюрдите в Турция. Групата е основана на 27 ноември 1978 г. в село Fis, близо до Lice, и се ръководи от Abdullah Öcalan. ПКК е обявена за терористична организация от държави и организации, в това число Европейския съюз, Обединените нации, НАТО и Съединените щати. Описание на случая: Разследване срещу гражданин на ЕС, заподозрян, че подкрепя Kongra Gel/ПKK. Заподозреният често е извършвал международни пътувания до едни и същи дестинации, като няколко пъти е пътувал до места, представляващи интерес от гледна точка на сигурността. Има подозрения, че лицето набира средства за забранената терористична организация Kongra Gel/ПКК, финансира я и действа като нейн сътрудник. Обратна информация от държавата членка: Насочващата информация, получена в отговор на искане по член 10, потвърди известните до този момент сведения, като освен това предостави данни за неизвестни до този момент международни връзки, контакти и заподозрени лица. Случаят все още е част от разследване в ход и поради тази причина допълнителната информация, която може да бъде разкрита за целите на обратната връзка, е ограничена. И все пак, благодарение на получената посредством ППФТ информация финансовото разследване може да бъде стеснено и съсредоточено върху неизвестни до този момент съучастници и места, като по този начин се запълват значителни пропуски в разузнавателните сведения и се откриват нови възможности за извършването на разследвания. По-специално, това придаде на разследването международно измерение, за чието съществуване имаше подозрения, но беше трудно да се конкретизира, и наличните разузнавателни сведения бяха потвърдени. Това, от своя страна, доведе до предприемането на значителен брой допълнителни разследвания и до препратки към други правоприлагащи агенции във връзка с лицето, представляващо основен интерес, и неговите финансови съучастници. Необходимо е да се отбележи, че вероятността предоставената чрез ППФТ информация да бъде открита посредством други канали беше малка и в този смисъл информацията се смята за изключително полезна за случая. Период на насочващата информация: 2004—2011 г. Пример 4: Съюз за ислямски джихад Терористична група/организация: Съюзът за ислямски джихад (Islamic Jihad Union — IJU), първоначално известен като Група за ислямски джихад (Islamic Jihad Group — IJG), е терористична организация, която е извършвала нападения в Узбекистан и е правила опити за атаки в Германия. Съюзът за ислямски джихад е основан през март 2002 г. от отцепилите се от Ислямското движение на Узбекистан (Islamic Movement of Uzbekistan — IMU) в племенните територии на Пакистан. Организацията носи отговорност за неуспешни нападения в Узбекистан през 2004 г. и в началото на 2005 г., след което промени наименованието си от Група за ислямски джихад (Islamic Jihad Group) на Съюз за ислямски джихад (Islamic Jihad Union). Впоследствие тя се сближи с ядрото на Ал Кайда. След преориентиране на своята дейност организацията промени насоката на действията си и започна да планира терористични атаки в Пакистан и в Западна Европа, особено в Германия. Тренировъчният лагер на организацията, в който се подготвят западни съмишленици за извършването на атаки в Западна Европа, се намира в Mirali, Южен Вазиристан. Описание на случая: Разследване срещу шест лица, заподозрени, че са членове на терористичната организация „Съюз за ислямски джихад“. Предполага се, че едно от заподозрените лица е пътувало или ще пътува до опасна дестинация с цел преминаване на обучение, свързано с тероризма. Едно от лицата е заподозряно, че носи отговорност за финансиране, набиране на членове и незаконна имиграция в държавите членки. Настоящият адрес на пребиваване на това лице е неизвестен. Обратна информация от държавата членка: В отговор на искане по член 10 насочващата информация потвърди известната до този момент информация. Освен това насочващата информация съдържаше неизвестни до този момент сведения (чуждестранни банкови сметки, адреси, телефонни номера и т.н.), неустановени международни връзки и неизвестни до този момент допълнителни контакти и заподозрени лица. Беше преценено, че насочващата информация е актуална. Период на насочващата информация: 2009—2012 г. Пример 5: Терористични дейности, свързани със сикхите Терористична група/организация: Терористични дейности, свързани със сикхите (неизвестна/неназована организация) Описание на случая: Разследване на терористични дейности, свързани със сикхите: Лице и свързана с него бизнес структура са заподозрени в натрупването на големи суми пари в брой и в извършването на прехвърляния на средства между множество сметки и места. Предполага се, че тези пари се използват за подпомагането и дори за възлагането на терористични актове. Обратна информация от държавата членка: В отговор на искане по член 10 насочващата информация потвърди известната до този момент информация. Освен това насочващата информация съдържаше неизвестни до този момент сведения (чуждестранни банкови сметки, адреси, телефонни номера и т.н.), неустановени международни връзки и неизвестни до този момент контакти и заподозрени лица. Беше преценено, че насочващата информация е актуална. Благодарение на насочващата информация с разузнавателен характер беше направена по-точна оценка на финансовите сведения, получени по-рано във връзка с предстоящото разследване. По-специално беше установено, че лицето има огромни суми по своята(ите) банкова(и) сметка(и), но произходът на тези пари не беше известен до този момент. Не са повдигнати обвинения, но заради чувствителния характер на разследването допълнителната информация, която може да бъде разкрита за целите на обратната връзка, е ограничена. В този случай ППФТ е била използвана на ранен етап заради подозрение, че представляващото интерес лице може да е извършвало финансови операции извън ЕС. На отправеното по ППФТ запитване беше получен бърз и подробен отговор, в резултат на който беше установена международна финансова дейност и чуждестранни бизнес интереси, които се оказаха изключително ценни за целите на разузнаването. Освен това беше дадена възможност за изготвянето на по-информирана оценка за дейностите на представляващото интерес лице в контекста на целите на разследването и други налични разузнавателни сведения. И в този случай вероятността да бъде разкрито естеството на финансовите сдружавания и трансакции, за които беше получена информация по ППФТ, щеше да бъде малка, ако бяха използвани други канали за получаване на информация, и това спомогна до голяма степен за напредването на разследването и ранния анализ на дейността.
Органите за борба с тероризма доказаха на екипите за оценяване от ЕС и САЩ, че финансовите данни, съхранявани за многогодишен период, известни като исторически данни, имат значителна стойност за разследванията в сферата на борбата с тероризма. Историческите данни дават възможност на следователите да установят какви са тенденциите във финансирането, да проследят връзките с групи и да анализират методологията. Благодарение на точността на данните по ППФТ следователите могат да използват финансовите трансакции, за да проследяват терористи и техните поддръжници по целия свят в продължение на много години. От влизането в сила на споразумението през август 2010 г. насам 45 % от всички данни по ППФТ, видени от анализатор, са били отпреди три или повече години. Един терорист може да действа в определена страна в продължение на много години. В един момент това лице може да се премести в друга страна, за да извършва терористични операции. Лицето може да промени всички предишни данни, позволяващи идентифицирането му, включително име, адрес и телефонен номер. Въпреки това чрез информацията по ППФТ, съхранявана за периода, посочен в член 6, може да се установи връзка между лицето и номера на банковата сметка, използвана от него по-рано. Дори когато терористът е открил нови банкови сметки, следователите могат да успеят да установят връзка между лицето и новата сметка — и всяка свързана с нея информация за идентифициране — като проследят трансакциите по сметки, за които се знае, че се използват от организацията на терориста. В действителност анкетираните във връзка с настоящия доклад следователи споделиха виждането, че намаляването на периода на съхраняване на данните по ППФТ на по-малко от пет години ще доведе до значително стесняване на цялостния поглед върху финансирането и операциите на терористичните групи. Извлечена по ППФТ информация е била използвана, например, за проследяване на трансакциите на сътрудника на Съюза за ислямски джихад Mevlut Kar. Kar е предоставил на членове на Съюза над 20 детонатора. През януари 2012 г. той беше включен от Съединените щати в списъка на изрично изброените световни терористи, в резултат на което бяха замразени всички негови активи, намиращи се под юрисдикцията на САЩ. За получаването на насочващи сведения и за проследяването на трансакции между Kar и неговите поддръжници е била използвана извлечена по ППФТ информация, която е била съхранявана повече от четири години. Kar е замесен в заговора от 2007 г. за бомбени нападения срещу американски военни обекти в Европа и американски граждани в Германия. Понастоящем той е издирван от ливанските власти, а Интерпол е разпространил червено предупреждение за неговото задържане и екстрадиране. Ливан осъди Kar задочно на 15 години лишаване от свобода заради опита му да създаде клетка на Ал Кайда в страната. Без историческите данни следователите нямаше да могат да получат толкова ясна представа за операциите на Kar. Министерството на финансите на САЩ прегледа над хиляда доклада по ППФТ, разпространени в периода между 2005 г. и 2012 г.14 Анализът показа, че за този седемгодишен период 35 % от извлечената по ППФТ насочваща информация е съдържала данни, съхранявани в продължение на поне три години. 
Освен преобладаващия брой исторически данни в получената по ППФТ насочваща информация, при прегледа на докладите по ППФТ от 2005 г. до 2012 г. беше установено също така относителното значение на данните, съхранявани повече от три години, за докладите. Както се вижда от графиката по-долу, над 65 % от докладите, изготвени в периода между 2005 г. и 2012 г. въз основа на насочваща информация, получена по ППФТ, са съдържали данни по ППФТ, съхранявани повече от три години. При почти 35 % от докладите историческите данни са съставлявали поне половината от изходния материал за изготвянето на доклада. От 2010 г. насам 10 % от докладите по ППФТ, съставени от анализатори във връзка с разследвания в сферата на борбата с тероризма, са били изготвени единствено въз основа на данни по ППФТ, съхранявани повече от три години. 
Историческите данни бяха от основно значение за установяването на източниците и методите на финансиране на норвежкия терорист Anders Behring Breivik. Ден след атаките на 22 юли 2011 г., при които загинаха 77 души, а стотици бяха ранени, Европол изпрати до Министерството на финансите на САЩ спешно искане по силата на член 10 от споразумението във връзка със случилото се. Същия ден Министерството на финансите предостави на Европол 35 насочващи информации, извлечени по ППФТ, в които подробно бяха описани мащабните финансови дейности и мрежа на Breivik, обхващащи почти 12 държави, повечето от които в Европа, но също и Съединените щати и няколко офшорни територии. Четири от 35-те насочващи информации бяха свързани с финансови трансакции, осъществени през двете години преди атаките, а една допълнителна насочваща информация — с финансова дейност, осъществена три години преди атаките. Останалите трийсет насочващи информации се отнасяха до финансови трансакции, извършени между четири и осем години преди нападенията15 — през този период Breivik е успял да изгради своя международна финансова мрежа, основал е компания за производството на фалшиви образователни квалификации, известна също като „мелницата за дипломи, създал е стопанство, в което биха могли да се добият материали, използвани за производството на експлозиви, и е работил със съучастници в други държави. С наближаването на атаките в Норвегия Breivik явно е започнал да използва международната финансова система по-рядко, вероятно с цел да не бъде разкрит. Въпреки това по-старите насочващи информации по ППФТ дадоха възможност на следователите да разкрият бързо източниците и методите на финансиране на Breivik, както и неговите контакти и финансови холдинги в други държави, което беше от изключително значение, когато властите се опитваха да разберат дали е действал сам или в съучастие с неидентифицирани съмишленици. В един от другите случаи, проучени за целите на настоящия доклад, следователите са успели да използват извлечената по ППФТ информация, за да проследят над 100 трансакции между заподозрян терорист и негови поддръжници в множество държави за период от четири години. Заподозреният терорист е използвал сметки в няколко държави за набирането на средства в подкрепа на планове за евентуална атака. При по-задълбочено разследване на трансакциите са били установени неизвестни до този момент съучастници и поддръжници. Освен това, в няколко от случаите, разгледани за целите на настоящия доклад, следователите успяха да проследят трансакции между терористични групи, включително Ал Кайда, и нови източници на финансиране. В по-голямата част от тези случаи използването на информация, извлечена от данни по ППФТ, съхранявани повече от три години — а при много търсения, извършени преди изтриването през юли 2012 г., съхранявани повече от пет години — е довело до отделни разследвания на неизвестни до този момент структури. В примерите за разследвания в сферата на борбата с тероризма в ЕС, описани в раздел 5 от настоящия доклад, насочващата информация във връзка с разследване, получена от ППФТ, също е била отпреди няколко години.
Споразумението съдържа няколко разпоредби относно съхраняването и заличаването на данни. В член 6, параграф 1 се посочва, че в рамките на срока на действие на споразумението Министерството на финансите на САЩ извършва постоянна и поне ежегодна оценка, при която се идентифицират неизвлечени данни, които вече не са необходими за целите на борбата с тероризма или неговото финансиране, и когато такива данни бъдат идентифицирани, то ги заличава окончателно при първа възможност от технологична гледна точка. За тази цел ежегодно се извършват широкомащабен одит и анализ на извлечените данни, в чийто контекст количествено и качествено се анализират типовете и категориите данни, които са се оказали полезни за разследвания в сферата на борбата с тероризма, включително по географски регион. Одитът и анализът се извършват на няколко етапа. Първо се прави цялостна оценка на извлечените данни, за да се определят типовете съобщения и географските региони, които се появяват най-често и най-рядко при търсения по ППФТ. Второ, типовете съобщения и географските региони, от които количествено се появяват данни най-малко пъти, се преглеждат, за да се определи качеството им — а именно дали относително малкото получени отговори не съдържат все пак информация с високо качество или нямат специална стойност за целите на предотвратяването, разследването, разкриването или преследването на тероризма или неговото финансиране. Трето, типовете съобщения и/или географските региони, които от гледна точка на количеството или качеството към момента на оценяването не изглеждат необходими за целите на борбата с тероризма или неговото финансиране, се премахват от бъдещи искания по силата на член 4. Когато такива типове съобщения и/или географски региони са идентифицирани в неизвлечените данни, Министерството на финансите ги заличава в съответствие с член 6, параграф 1 от споразумението. По силата на член 6, параграф 5 от споразумението Министерството на финансите на САЩ извършва също така постоянна оценка, при която се оценяват периодите на съхраняване на данни, за да се гарантира, че те продължават да не надвишават необходимото за борбата с тероризма или неговото финансиране. Редовно се прави всеобхватна оценка, включваща допитвания до следователи, прегледи на разследвания в сферата на борбата с тероризма и оценяване на актуалните терористични заплахи и осъществяваната към момента терористична дейност. Целта на тази оценка, в съчетание с посочения по-горе ежегоден преглед на получените извлечени данни, е да се гарантира, че периодите на съхраняване на данни по ППФТ са целесъобразни спрямо полаганите усилия за борба с тероризма. Заключенията от трите годишни оценки, извършени от влизането в сила на споразумението, и от постоянните оценки са, че сегашният петгодишен период на съхраняване продължава да бъде необходим за целите на разследванията, за които се използва ППФТ. Член 6 от споразумението предвижда също така, че всички неизвлечени данни (т.е. данни, които не са били извлечени от ППФТ в контекста на разследване в сферата на борбата с тероризма), получени преди 20 юли 2007 г., се заличават не по-късно от 20 юли 2012 г. Министерството на финансите на САЩ извърши заличаването преди посочената крайна дата, което беше потвърдено от независимите одитори, наети от доставчика във връзка с втория съвместен преглед16. Освен това в споразумението се посочва, че неизвлечените данни, получени на 20 юли 2007 г. или след тази дата, се заличават не по-късно от пет години след получаването им. Министерството на финансите на САЩ възнамеряваше първоначално да прилага тази разпоредба, като ежегодно заличава неизвлечените данни, чийто петгодишен период на съхраняване изтича през съответната година17. След разговорите, проведени по време на втория съвместен преглед, и по препоръка на екипа за съвместен преглед от ЕС Министерството на финансите на САЩ преработи процедурите си, за да включи допълнителни заличавания, чрез които да се гарантира, че всички заличавания на неизвлечени данни са напълно приключили до датата на изтичане на петгодишния период. Следователно всички неизвлечени данни, получени преди 31 декември 2008 г., вече са заличени.
|