ІV. Планиране на обществените поръчки

В срок до 20 декември директорите на дирекции и началниците на самостоятелни отдели представят в сектор „Обществени поръчки” заявки за поръчките по чл. 3, т. 2 от Правилата (краткотрайни активи и услуги), които предвиждат през следващата календарна година. Получените заявки се анализират и обобщават с цел дефиниране на обектите и вида на процедурите за възлагане на обществената поръчка.

При проверка на документацията по планирането на обществените поръчки в НЗОК е установено следното:

2. През 2010 г. и 2011 г. от директорите на дирекции, началниците на самостоятелни отдели в ЦУ на НЗОК и директорите на РЗОК са изготвени и представени заявки за необходимите потребности от дълготрайни материални и нематериални активи и основен ремонт в сектор „Капиталови разходи и управление на собствеността”, като през 2010 г. заявките са изпратени със закъснение в периода от 27.12.2010 г. до 11.01.2011 г. с изключение на 4 РЗОК, които са представили заявките в определения с Вътрешните правила срок.²⁷

3. От сектор „Капиталови разходи и управление на собствеността” е извършено анализиране и уточняване на постъпилите заявки и са изготвени проекти на Инвестиционни програми, в които дълготрайните материални и нематериални активи и основния ремонт са посочени по параграфи и подпараграфи със съответната обосновка. Програмите са одобрени от Надзорния съвет с решения.²⁸

4. През одитирания период от директорите на дирекции и началниците на самостоятелни отдели в ЦУ не са представени в отдел „Обществени поръчки” заявки за потребностите от доставки на краткотрайни активи и предоставяне на услуги, които предвиждат с цел осигуряване дейността на ръководените от тях структурни звена и не е извършено анализиране, обобщаване и уточняване на потребностите в нарушение на чл. 4, ал. 2 от Вътрешните правила.²⁹

5. На база одобрените Инвестиционни програми за 2011 г. и 2012 г. не е извършено обобщаване, уточняване и изготвяне на план на всички обществени поръчки за доставки, услуги и строителство с описание на предмета на поръчката, вкл. и на обособените позиции, в случаи че има такива, прогнозна стойност на поръчката, вида на процедурата в съответствие с прогнозната стойност и други.³⁰

6. Не е изготвен график за провеждане на процедурите за обществени поръчки през 2011 г. и през 2012 г. в нарушение на чл. 4, ал. 5 от Правилата.³¹

7. Изпратени са предварителни обявления за обществените поръчки до АОП за вписване в Регистъра на обществените поръчки в съответствие с изискването на чл. 23,
ал. 1 и ал. 3 от ЗОП (ред. ДВ, бр.37/2006 г.) и чл. 4, ал. 4 от Вътрешните правила.³²
През одитирания период е извършено планиране на потребностите от дълготрайни материални и нематериални активи и основен ремонт, които са посочени по параграфи и подпараграфи със съответната обосновка в одобрени от Надзорния съвет на НЗОК Инвестиционна програма за 2011 г. и Инвестиционна програма за 2012 г.

Не е извършено планиране на потребностите от краткотрайни материални активи и услуги за 2011 г. и 2012 г.

През одитирания период не е изготвен план на обществените поръчки и график за провеждане на процедурите, което създава риск от:

- непровеждане на процедури по ЗОП и НВМОП (отм. ) при наличие на основание за това;

- разделяне на обществените поръчки;

- несвоевременно стартиране на процедурите и ненавременно осигуряване на необходимите на възложителя стоки, услуги и строителство.
Изпратени са предварителни обявления за обществените поръчки до АОП за вписване в Регистъра на обществените поръчки, което е дало възможност на възложителя да прилага съкратените срокове при провеждане на процедурите.
V. Подготовка и обявяване на обществените поръчки

1. С Вътрешните правила за организация на дейностите по възлагане на обществени поръчки и контрола върху изпълнението им в НЗОК, в сила от 20.03.2009 г. и Вътрешни правила за възлагане на обществени поръчки в системата на НЗОК, в сила от 13.07.2012 г., е регламентиран вътрешният ред за подготовка и обявяване на конкретните процедури за възлагане на обществени поръчки в НЗОК.

При проверката на 19 процедури по реда на ЗОП и НВМОП (отм.) е установено следното:

2. Процедурите са стартирали с докладна записка от ръководителя на иницииращото звено, обосноваваща необходимостта от обществена поръчка. Към докладната е прилагана и изготвената от иницииращото звено документация за участие, включваща пълно описание на обекта и предмета на поръчката, количество или обем, включително и обособени позиции, техническите условия, изисквания и спецификации и други. Изготвената документация заедно с докладната записка е изпращана в отдел „Обществени поръчки” за подготовка на окончателната документация. За всяка от проверените процедури от отдел „Обществени поръчки” е изготвено мотивирано предложение за вида на процедурата и е подготвена окончателната документация, съдържаща решението за откриване на процедурата, обявлението, техническите спецификации, инвестиционните проекти, които се изискват при обществени поръчки за строителство, показателите, относителната им тежест и методиката за определяне на комплексната оценка на офертата, когато критерий за оценка е икономически най-изгодна оферта, образец на офертата, както и указание за подготовката й, проект на договор.

3. След подписване на решението за откриване на процедурата и одобряване на обявлението, същите са изпращани до АОП за вписване в Регистъра на обществените поръчки. До м. октомври 2011 г. документите до АОП са изпращани с писма, а от 24.10.2011 г. по електронен път с електронен подпис. От управителя на НЗОК е извършено упълномощаване на конкретни лица, които да подават информацията до АОП с електронен подпис.³³

4. Документацията за участие е съхранявана, размножавана и предоставяна на кандидатите от служители в Деловодството на НЗОК. В рамките на определения с решението за откриване на процедурата срок, офертите са приемани от служителите, които са ги регистрирали във входящ регистър чрез електронната система за деловодна дейност „Архимед”, отбелязвайки върху плика с офертата дата, час и минута на постъпването й.

5. След изтичане на срока за подаване на оферти, от служителите в деловодството е изготвян списък на постъпилите оферти в хронологичен ред. Списъкът, заедно с офертите е предаван с приемо-предавателен протокол на председателя на комисията за провеждане на процедурата в деня, определен за започване на работата й.³⁴

6. С Вътрешните правила за възлагане на обществени поръчки в системата на НЗОК,³⁵ е регламентиран и вътрешният ред за възлагане на обществени поръчки чрез публична покана по реда на глава осма „а” от ЗОП (ред. ДВ, бр.93/ 2011 г.).

При проверката на 5 възлагания по реда на глава осма „а” от ЗОП (ред.ДВ, бр. 93/ 2011 г.) е установено следното:

Възлагането е стартирало с докладна записка от ръководителя на звеното, за нуждите на което ще се възлага обществената поръчка, съдържаща съответните мотиви за възлагане на обществената поръчка, която е съгласувана с дирекция „Бюджет и финансови параметри”.

Утвърдената от управителя на НЗОК докладна записка и приложенията към нея са насочвани към отдел „Обществени поръчки”, който е изготвял мотивирано писмено предложение за избор на изпълнител (чрез публична покана), проект на заповед за възлагане на обществената поръчка и публична покана.

След утвърждаване на поканата, същата е изпращана за публикуване в Портала за обществени поръчки в АОП и на Интернет страницата на НЗОК – рубрика „Търгове”.

От комисиите са съставени протоколи, в които са отразени взетите решения. Протоколите на комисиите имат задължителното минимално съдържание в съответствие с нормативните изисквания. Същите са подписани от членовете на комисията с изключение на 1 случай, при който протокола не е подписан от всички членове в нарушение на чл. 72, ал. 2 от ЗОП.³⁷

Договорът за обществена поръчка е сключван съгласно чл. 41 и чл. 42 от ЗОП, респективно чл. 31 и чл. 32 от НВМОП (отм.). Преди подписване на договора от управителя на НЗОК, същият е съгласуван от началника на отдел „Правен”, директора на дирекция „Бюджет и финансово – счетоводна дейност” и ръководителя на структурното звено, инициирало процедурата, а след влизане в сила на Вътрешните правила за възлагане на обществени поръчки в системата на НЗОК,³⁸ договорът е съгласуван с юрисконсулт от отдел „Обществени поръчки” и с главния секретар на НЗОК.³⁹
1. Проверка на процедури по ЗОП

Проверени са 9 процедури по ЗОП, от които 6 процедури за обществени поръчки за услуги, доставки и строителство с най-висока стойност на договора (прогнозна стойност на поръчката ) и 3 прекратени процедури, в т.ч. 1 изцяло прекратена и 2 частично прекратени.

1.1. Процедури за възлагане на обществени поръчки за услуги

1.1.1. Открита процедура с предмет „Предоставяне на услуги по извършване на физическа охрана и поддържане на изградените СОТ системи в обектите на НЗОК“ (2011 г.) (УИН 00207-2011-0014)

Не е дадено съгласие от Надзорния съвет за провеждане на процедурата в нарушение на изискването на чл. 6 от Вътрешните правила.⁴⁰

Процедурата е открита с Решение № РД-15-56 от 14.10.2011 г.⁴¹ на управителя на НЗОК, с което са одобрени обявлението за поръчката и документацията за участие в процедурата.

В обявлението за поръчката не е заложено условието, че наличието на обстоятелствата по чл. 47, ал. 2 от ЗОП е пречка за участие в процедурата, а същото е включено в документацията за участие. Извършено е нарушение на чл. 47, ал. 3 от ЗОП (ред. ДВ, бр.94/2008 г.).⁴²

В обявлението не е посочена гаранция за изпълнение в нарушение на чл. 25, ал. 2,

В определения от възложителя срок са подадени 10 оферти. Комисията е съставила протокол за разглеждане, оценка и класиране на офертите, който е подписан от членовете на комисията и е предаден на управителя на НЗОК. В решението на управителя е възпроизведено класирането на участниците предложено от комисията.

В резултат на проведената процедура е сключен договор⁴³ с „Бюро за охрана и сигурност – ИТ” ЕООД на стойност 2 478 060 лв. без ДДС със срок на изпълнение
3 години.
Допуснати са нарушения в обявлението за обществена поръчка. В останалата част процедурата е проведена в съответствие със законовите изисквания.
1.1.2. Процедура на договаряне без обявление за възлагане на обществена поръчка с предмет „Обновяване и абонаментна поддръжка на софтуерен продукт „Система за управление на човешките ресурси „Hermes” в ЦУ на НЗОК и 28 РЗОК” (2011 г.) ( УИН 00207-2011-0010).

При проверката е установено следното:

Не е дадено съгласие от Надзорния съвет за провеждане на процедурата в нарушение на чл. 6 от Вътрешните правила.⁴⁴

С Решение № РД-15-39 от 09.08.2011 г. на управителя на НЗОК е открита процедура договаряне без обявление на основание чл. 90, ал. 1, т. 3 от ЗОП.⁴⁵ В мотивите за избор на процедурата е посочено, че през 2000 г. НЗОК е закупила лиценз на система за управление на човешките ресурси HeRMeS. Лицензирани са всички модули на версия 3, като през 2004 г. системата е мигрирала към версия 4. Към момента на откриване на процедурата договаряне без обявление актуална и усъвършенствана софтуерна система е HeRMeS (версия 5), като е необходимо да бъде извършено обновяване на продукта версия 4 с версия 5 и осигуряване на техническата му поддръжка. Търговската марка HeRMeS на продукта е собственост на „Технологика” ЕООД, която притежава всички права върху него, включително за продажба и поддръжка.⁴⁶

Съгласно чл. 19, ал. 2, т. 24 от ЗОП, от АОП е осъществен предварителен контрол на решението за откриване на процедурата и е дадено становище. В становището е посочено, че изборът на процедура може да се приеме за законосъобразен, но при условие че възложителят разполага с надлежни доказателства, а именно: „1. налице е внедрена и функционираща система, която ще се осъвремени, така че по същество ще продължи да се използва вече реализиран модел за управление на дадени процеси и 2. налице са авторски права, свеждащи възможностите за обновяване до едно възможно лице”.⁴⁷

От предоставените документи по време на одита е установено, че продуктът HeRMeS (версия 3) е закупен от НЗОК в резултат на проведена процедура през

През 2004 г. с решение⁴⁹ на директора на НЗОК е проведена процедура на договаряне с покана за възлагане на обществена поръчка за обновяване на съществуващата версия 3, инсталация, обучение и техническа поддръжка на програмен продукт HeRMeS за срок от 1 година като е сключен Договор ⁵⁰ с „Технологика” ЕООД на стойност 50 000 лв. без ДДС. Обновяването включва предоставянето на версия 4 на продукта, придружена с лицензионен документ № 0046/07.10.2004. От съдържанието на лицензионния документ става ясно, че „Технологика” ЕООД, която е носител на авторските права и търговската марка на продукта HeRMeS, предоставя на НЗОК правата за ползване на системата за неограничен период от време, като тези права са неизключителни и лиценза е непрехвърляем. Броят на служителите, за които се отнася лиценза е неограничен и броят на потребителите на системата също е неограничен.

Последният договор за поддръжка на системата HeRMeS, сключен на 03.10.2005 година е приключил на 03.10.2006 година. От този момент НЗОК е спряла да заплаща поддръжката, в резултат на което е спряла да получава разширения и обновяване на системата.

През периода на прекъсване на поддръжката от около 5 години (2006-2011 г.) системата Hermes (версия 4) не е била деинсталирана от сървърите в ЦУ на НЗОК и поддръжката й е поета в ограничен обем от служителите в отдел „Информационни технологии” на НЗОК. В системата са правени частични актуализации (обновяване) на данните за служителите по нормативната уредба и са въвеждани нови данни за служителите и движението на персонала.

В писмо⁵¹до одитния екип е посочено, че за периода 2006-2011 г. в ЦУ на НЗОК отдел „Човешки ресурси“ е използвал системата HeRMeS (версия 4) за да извършва процесите по администриране на отсъствията на служителите – болнични и различни видове отпуски на назначените вече служители в ЦУ на НЗОК, както и на новоназначените служители. Това по същество означава, че са въвеждани всички лични данни в Базата данни и за новопостъпилите служители, необходими за оформяне на трудовия договор със служителя. През периода 2006-2011 г. системата HeRMeS (версия 4) не е използвана за изчисляване на трудовите възнаграждения на служителите.

От горните факти може да се направи извода, че по същество прекъсването на техническата поддръжка на системата HeRMeS (версия 4) за периода 2006-2011 г. не се е отразило на качествата и функционалните възможности на продукта, тъй като продукта е бил инсталиран (съхранен) в информационната инфраструктура на НЗОК и правата му за ползване съгласно лицензния Сертификат⁵² и Лицензните условия на „Технологика” ЕООД са за неограничен период от време.

В резултат на проведената процедура договаряне без обявление е сключен
Договор⁵³с „Технологика” ЕАД на стойност 456 250 лв. без ДДС със срок за изпълнение 48 месеца. ⁵⁴
Процедурата е открита и проведена законосъобразно.
1.1.3. Открита процедура с предмет „Разширение и поддръжка на електронно здравно пациентско досие, разработване на механизъм за „онлайн“ избор на личен лекар, разработване на механизъм за ежедневно отчитане на извършената дейност от договорните партньори на НЗОК”( 2011 г. ) (УИН 00207-2011-0023)

При проверката е установено следното:

Не е дадено съгласие с решение на Надзорния съвет за провеждане на процедурата в нарушение на чл. 6 от Вътрешните правила.⁵⁵

Процедурата е открита с Решение № РД-15-88/ 22.12.2011 г.⁵⁶на управителя на НЗОК, с което са одобрени обявлението и документацията за участие.

Определената прогнозна стойност на поръчката е 1 666 667 лв. без ДДС.

Съгласно изпратената информация за възложената поръчка до АОП стойността на договора за обществена поръчка е 1 270 000 лв. без ДДС. Определената гаранция за участие в размер на 20 000 лв. е над 1% от стойността на поръчката. Извършено е нарушение на чл. 59, ал. 2 от ЗОП.

В обявлението не е посочена гаранция за изпълнение в нарушение на изискването на чл. 25, ал. 2, т. 7 от ЗОП.⁵⁷

Със Заповед⁵⁸ управителят на НЗОК е назначил комисия за разглеждане, оценка и класиране на офертата.⁵⁹

С Решение⁶⁰ на управителя на НЗОК е определен изпълнителя на поръчката.⁶¹

В резултат на проведената процедура е сключен Договор⁶² с „Технологика” ЕООД на стойност 1 270 000 лв. без ДДС, от които за техническа поддръжка на Персонализирана информационна система (ПИС) -170 000 лв. без ДДС, за разширение на съществуващи функционалности на ПИС-1 100 000 лв. без ДДС, за разработка на предстоящи функционалности на ПИС- 70 лв. без ДДС - часова ставка и срок за изпълнение на договора 36 месеца.

Внесени са гаранции за изпълнение на договора (две банкови гаранции) в нормативно определения размер.⁶³
Определената гаранция за участие е над законоустановения размер. В останалата част процедурата е проведена в съответствие със законовите изисквания.
1.1.4. Открита процедура с предмет „Предоставяне на пощенски и куриерски услуги за нуждите на ЦУ на НЗОК и 28 –те РЗОК по обособени позиции ”(2012 г.) (УИН 00207-2012 -0004)

При проверката е установено следното:

С Решение⁶⁴ на Надзорния съвет е дадено съгласие за провеждане на процедурата в съответствие с чл. 6 от Вътрешните правила.⁶⁵

Процедурата е открита с Решение № РД-15-28 от 30.05.2012 г.⁶⁶ на управителя на НЗОК, с което са одобрени обявлението и документацията за участие.

Поръчката е с две обособени позиции, както следва: Обособена позиция № 1 „Предоставяне на пощенски и куриерски услуги за нуждите на ЦУ на НЗОК и 28-те РЗОК чрез осъществяване на универсална пощенска услуга по смисъла на Закона за пощенските услуги (ЗПУ)” с прогнозна стойност 56 000 лв. без ДДС и обособена позиция № 2 „Извършване на куриерски услуги в страната и чужбина за нуждите на ЦУ на НЗОК и 28-те РЗОК чрез осъществяване на неуниверсални пощенски услуги по смисъла на ЗПУ с прогнозна стойност 30 000 лв. без ДДС.

В определения срок по двете обособени позиции са получени 4 оферти. Обявеният критерий за оценка на офертите е „най-ниска цена“.

Със Заповед⁶⁷ на управителя на НЗОК е назначена комисия за разглеждане, оценка и класиране на офертите.

Съставени са протоколи за работата на комисията, които са подписани от членовете на комисията, с изключение на протокол № 4 от 17.07.2012 г., който не е подписан от всички членове в нарушение на чл. 72, ал. 2 от ЗОП.^68,69

С Решение⁷⁰ възложителят е определил изпълнителите по двете обособени позиции⁷¹ и са сключени Договор⁷² с „М и БМ Експрес“ ООД на стойност 56 000 лв. без ДДС по обособена позиция № 1 и Договор⁷³ с „Български пощи“ ЕАД на стойност 30 000 лв. без ДДС по обособена позиция № 2.
Един от протоколите на комисията не е подписан от всички членове в нарушение на нормативните изисквания. В останалата част процедурата е проведена законосъобразно.
1.2. Процедура за възлагане на обществена поръчка за доставка

1.2.1. Открита процедура с предмет „Доставка на канцеларски материали и офис консумативи за нуждите на ЦУ на НЗОК и 28- те РЗОК по обособени позиции” (2011г.) (УИН 00207-2011-0004)

Взето е Решение⁷⁴ от Надзорния съвет на НЗОК, с което е дадено съгласие за провеждане на процедурата в съответствие с изискването на чл. 6 от Вътрешните правила.⁷⁵

Процедурата е открита с Решение № РД-15-7/ 11.02.2011 г.⁷⁶ на управителя на НЗОК.

Прогнозната стойност на поръчката съгласно решението на Възложителя е над 180 000 лв. по обособени позиции както следва: Позиция № 1 „Доставка на копирна хартия”; Позиция № 2 „Доставка на папки, хартиени артикули и печатни произведения (типови бланки)”; Позиция № 3 „Доставка на канцеларски материали” и Позиция № 4-„Доставка на консумативи за офис машини”.

В обявлението за обществена поръчка възложителят е определил размера на гаранцията за изпълнение в конкретна сума, а не в процент от стойността на поръчката, в нарушение на чл. 59, ал. 3 от ЗОП.

В определения срок са подадени 10 оферти по четирите обособени позиции.

Със Заповед⁷⁷ на управителя на НЗОК е назначена комисия за разглеждане, оценка и класиране на офертите.

В резултат на проведената открита процедура и извършено класиране на участниците с Решение⁷⁸ на управителя на НЗОК са определени изпълнителите по отделните позиции⁷⁹ и са сключени 2 договора както следва: Договор⁸⁰ с Кооперация „Панда“ по обособени позиции №№ 1, 2 и 3 и Договор⁸¹ с „Роел 98“ ООД по обособена позиция № 4.

1.3.1. Открита процедура с предмет „Основен ремонт на сградите на НЗОК в градовете Пазарджик, Добрич, Плевен и Стара Загора, текущ ремонт в Разград, Перник и ЦУ на НЗОК” ( 2012 г ) (УИН-00207-2012-0007).

С Решение⁸² на Надзорния съвет е дадено съгласие за провеждане на процедурата в съответствие с изискването на чл. 6 от Вътрешните правила.⁸³

Процедурата за обществена поръчка е открита с Решение⁸⁴ на управителя на НЗОК, с което са одобрени обявлението и документацията за участие.⁸⁵ Съгласно докладна записка⁸⁶ на директора на дирекция „ИПУС”, утвърдена от управителя на НЗОК, прогнозната стойност на поръчката е в размер на 432 500 лв. без ДДС.⁸⁷ Обявеният критерий за оценка на офертите е „най-ниска цена”.

В обявлението за обществена поръчка⁸⁸ възложителят е изискал от участниците да представят декларация за обстоятелствата по чл. 47, ал.2, т.3 от ЗОП.⁸⁹

В определения срок са подадени 3 оферти. Със Заповед⁹⁰ на управителя на НЗОК⁹¹ е назначена комисия за разглеждане, оценка и класиране на офертите.

В хода на работата си комисията на основание чл. 68, ал. 11 от ЗОП е изискала потвърждаващи писма от НАП относно наличието или липсата на задължения за всеки от участниците. За двама участници са получени уведомления, че в информационните масиви на НАП са налице данни за наличие на данъчно-осигурителни задължения по чл. 162 от ДОПК. На основание чл. 69, ал. 1, т. 5 от ЗОП (ред. ДВ, бр.93/ 2011 г.)⁹² двамата участници са предложени за отстраняване.⁹³

С Решение⁹⁴ на управителя на НЗОК за изпълнител на обществената поръчка е определен „МИГ Инженеринг” ЕООД.⁹⁵ В решението са посочени и отстранените участници, както и мотивите за отстраняването им.

В резултат на проведената процедура е сключен Договор⁹⁶ с „МИГ Инженеринг” ЕООД на стойност 431 768, 28 лв. без ДДС със срок на изпълнение 60 дни.

Процедурата е открита и проведена законосъобразно.
1.4. Прекратени процедури

По време на одита са проверени 3 процедури, приключили с решение за прекратяване в т. ч. 1 изцяло прекратена и 2 частично прекратени.

1.4.1. Изцяло прекратена процедура

1.4.1.1. Открита процедура с предмет „Изработване и доставка на европейска здравноосигурителна карта - ЕЗОК” (2011 г.) (УИН 00207-2011-0002)

При проверката е установено следното:

С Решение⁹⁷ на Надзорния съвет е дадено съгласие за провеждане на процедурата.⁹⁸

Процедурата е открита с Решение № РД-15-2 от 13.01.2011 г.⁹⁹ на управителя на НЗОК, с което са одобрени обявлението и документацията за участие.

Прогнозната стойност на поръчката е 330 000 лв. без ДДС със срок на изпълнение 12 месеца.

Избраният критерий за оценка на офертите е „икономически най-изгодна оферта“.

В определения в обявлението срок са подадени 3 оферти.

Със Заповед¹⁰⁰ на управителя на НЗОК е назначена комисия за разглеждане, оценка и класиране на получените оферти. Комисията предлага на възложителя да вземе решение за прекратяване на процедурата на основание чл. 39, ал. 2, т. 2 от ЗОП.^{101 102}

На същото основание управителят на НЗОК взема Решение¹⁰³ за прекратяване на процедурата, тъй като има само една оферта, която отговаря на предварително обявените условия. В мотивите на решението е посочено, че с оглед осигуряване на необходимата конкуренция и ефективност при разходване на средствата на НЗОК се прекратява процедурата. ¹⁰⁴

След прекратяване на процедурата възложителят не е възстановил на участниците направените от тях разходи за закупуване на документация за участие в съответствие с изискването на чл. 39, ал. 5 от ЗОП (ред.ДВ, бр. 94/ 2008 г.).¹⁰⁵
Процедурата е законосъобразно прекратена.
1.4.2 Частично прекратени процедури

1.4.2.1. Открита процедура с предмет „Доставка, инсталация и конфигурация до ниво Операционна система на минимум 200 броя преносими компютърни системи и минимум 700 броя персонални компютърни системи за нуждите на ЦУ на НЗОК и

При проверката е установено:

С Решение¹⁰⁶ на Надзорния съвет е дадено съгласие за провеждане на процедурата в съответствие с чл. 6 от Вътрешните правила.¹⁰⁷

Процедурата е открита с Решение № РД-15-21/ 02.06.2011 г.¹⁰⁸на управителя на НЗОК, с което са одобрени обявлението и документацията за участие. Поръчката е с 2 обособени позиции както следва : позиция № 1 „Доставка, инсталация и конфигурация до ниво Операционна система на минимум 200 броя преносими компютърни системи” и позиция № 2 „Доставка на минимум 700 броя персонални компютърни системи за нуждите на ЦУ на НЗОК и 28–те РЗОК”.

Във връзка с гаранциите за участие в обявлението за обществена поръчка е налице противоречие, тъй като в първата част на обявлението¹⁰⁹по обособена позиция № 1 е определена гаранция за участие от 6 200 лв., а по обособена позиция № 2 – от 2000 лв.

При провеждане на процедурата внесените гаранции за участие по обособена позиция № 2 са в размер на 6 200 лв.

В раздел ІІ.1.8 от обявлението за обществена поръчка е дадена възможност за участие по една или повече обособени позиции, а в раздел ІІ.2.1 е обявена обща прогнозна стойност на поръчката за двете позиции от 833 333 лв. без ДДС.

Съгласно докладна записка¹¹⁰ на началник отдел „Обществени поръчки”, утвърдена от управителя на НЗОК, прогнозната стойност на поръчката по позиция № 1 е в размер на 250 000 лв. с ДДС (208 333 лв. без ДДС) и по позиция № 2 в размер на 750 000 лв. с ДДС (625 000 лв. без ДДС).¹¹¹

В раздел ІІІ.2.2 от обявлението „Икономически и финансови възможности” е поставено изискване към участниците оборотът на стоките, предмет на поръчката, за последните три години (2008 г., 2009 г. и 2010 г.) да бъде не по-малък от 2 250 000 лв. общо за трите години, по обособена позиция № 2. Това изискване не е съобразено със стойността на обособената позиция № 2 и същото необосновано ограничава участието на лица в обществената поръчка. Извършено е нарушение на чл. 25, ал. 5 от ЗОП, във връзка с чл. 50, ал. 3 от ЗОП (ред. ДВ, бр. 37/2006 г.).

В раздел ІІІ.2.3 от обявлението „Технически възможности” е поставено минимално изискване към участниците, съгласно което общата стойност на изпълнените договори с предмет, сходен с предмета на поръчката, за всяка от годините, следва да е в размер не по-малък от 2 250 000 лв. общо за трите години, по позиция № 2. Това изискване не е съобразено с количеството, сложността на предмета и обема на обособената позиция № 2 и същото необосновано ограничава участието на лица в обществената поръчка. Извършено е нарушение на чл. 25, ал. 5 от ЗОП.

Преди изтичане на крайния срок за подаване на офертите, с Решение¹¹² на управителя на НЗОК е прекратена процедурата по обособена позиция № 1. Основанието за прекратяване е чл. 39, ал. 1, т. 6 от ЗОП.¹¹³ В решението не са посочени мотиви, които да изтъкват конкретни факти, даващи основание да се приеме, че е възникнала хипотезата на чл. 39, ал. 1, т. 6 от ЗОП.

В резултат на проведената процедура е сключен Договор¹¹⁴ със „Сирма Солюшънс” АД на стойност 624 837 лв. без ДДС по обособена позиция № 2 със срок на изпълнение 30 работни дни за доставката и 36 месеца гаранционна поддръжка.

При проверката е установено:

Не е дадено съгласие с решение от Надзорния съвет за провеждане на процедурата в нарушение на чл. 6 от Вътрешните правила.¹¹⁵

Процедурата е открита с Решение № РД-15-64/ 24.10.2011 г.¹¹⁶ на управителя на НЗОК, с което са одобрени обявлението за поръчка и документацията за участие.

В предмета на поръчката са обособени две позиции – обособена позиция № 1 „Доставка на 1 брой лек автомобил - тип „Седан”, 4 врати, 4+1 места, висок клас, нормална проходимост” и обособена позиция № 2 „Доставка на 8 броя автомобили -
5 врати, минимум 4 + 1 места”. Съгласно докладна записка¹¹⁷ на началник отдел „Обществени поръчки”, утвърдена от управителя на НЗОК, прогнозната стойност на поръчката е общо 250 000 лв. без ДДС.¹¹⁸

В раздел ІІ.1.8 от обявлението за обществена поръчка е дадена възможност за участие по една или повече обособени позиции, а в раздел ІІ.3. е посочен срок за изпълнение на поръчката 60 дни.

В проекта на договор към документацията за участие е предвидено изплащане на аванс в размер на 40 на сто от стойността на доставката в срок от 10 дни след сключване на договора и представяне от изпълнителя на безусловна и неотменяема банкова гаранция, обезпечаваща целия размер на авансовото плащане и оригинална фактура.

В раздел ІІІ.2.2 от обявлението¹¹⁹„Икономически и финансови възможности” е поставено изискване към участниците да представят удостоверения от банки - банкови референции, банкови писма, извлечения от банкови сметки или други документи, издадени от банки в полза на участника, удостоверяващи наличието на разполагаем собствен или привлечен финансов ресурс, в размер на минимум 50 000 лв. по обособена позиция № 1 и минимум 220 000 лв. по обособена позиция № 2, обезпечаващ изпълнението на поръчката, както и оборотът на стоките, предмет на поръчката, реализиран от участника, за последните три години (2008 г., 2009 г. и 2010 г.) да бъде не по-малък от 350 000 лв. общо за трите години, по обособена позиция № 1 и не по-малък от 1 500 000 лв. общо за трите години, по обособена позиция № 2. Поставените изисквания не са съобразени със стойността на отделните обособени позиции и същите необосновано ограничават участието на лица в обществената поръчка. Извършено е нарушение на чл. 25, ал. 5 от ЗОП, във връзка с чл. 50, ал. 3 от ЗОП (ред., ДВ, бр. 37/2006 г.).

С решение¹²⁰ на управителя на НЗОК е определен изпълнител по всяка от двете обособени позиции.¹²¹ Решението не е обжалвано и е влязло в сила. На 27.01.2012 г. е сключен договор¹²² с „Ауто Италия” ЕАД по обособена позиция № 2 на стойност
199 320 лв. без ДДС.

С докладна записка,¹²³и.д. началникът на отдел „Обществени поръчки” уведомява управителя на НЗОК за необходимостта да се вземе решение за прекратяване на процедурата по обособена позиция № 1 или ще се пристъпи към сключване на договор. Резолюцията на управителя на НЗОК е за сключване на договор, в който да се допълни клауза, че същият ще се изпълни при наличие на финансови средства, а ако такива не бъдат осигурени до 31.12.2012 г., то възложителят си запазва правото да не заяви предмета на договора.¹²⁴

На 19.04.2012 г. с Решение¹²⁵ на управителя на НЗОК е прекратена процедурата по обособена позиция № 1 на основание чл. 39, ал. 1, т. 5 от ЗОП със следните мотиви: „Предвид периода на провеждане на обществената поръчка на края на финансовата 2011 г., поради отпадане необходимостта от провеждане на процедурата в резултат на съществена промяна в обстоятелствата, включително при невъзможност да се осигури финансиране за изпълнението на поръчката по причини, които възложителят не е могъл да предвиди.”¹²⁶

Възложителят е прекратил процедурата 4 месеца след издаване на решението за определяне на изпълнител, което е влязло в сила. Обстоятелството, че процедурата е проведена и приключила през 2011 г., а сключването на договорите е следвало да стане през следващата бюджетна/финансова година, не е непредвидено за възложителя. Липсата на възможност за осигуряване на финансиране на поръчката по обособена позиция № 1 не кореспондира с факта на сключване на договор по обособена позиция № 2 на 27.01.2012 г. и то на стойност неколкократно по-висока от тази по обособена позиция № 1.

Предвид гореизложеното, дори да са настъпили обстоятелства, свързани с невъзможност да се осигури финансиране, то същите не се били с характер да не могат да бъдат предвидени от възложителя, както изисква чл. 39, ал. 1, т. 5 от ЗОП.

Процедурата е неоснователно прекратена по обособена позиция № 1 в нарушение на чл. 39, ал. 1, т. 5 от ЗОП.

По време на одита са проверени всички процедури и не е правена извадка.

Процедурата е открита с Решение¹²⁷ на управителя на НЗОК, с което са одобрени обявлението за обществена поръчка и документацията за участие. Посочена е прогнозна стойност на поръчката 109 140 лв. без ДДС.

В раздел III.1.1. „Условия, свързани с изпълнение на поръчката” от обявлението определената гаранция за изпълнение на поръчката е посочена в абсолютна сума в размер на 3 000 лв., а не в процент спрямо стойността на поръчката, в нарушение на разпоредбата на чл. 26, ал. 3 от НМВОП (отм.).¹²⁸

В определения срок са подадени 4 оферти. Назначена е комисия за разглеждане, оценка и класиране на офертите.

В резултат на проведената процедура е сключен Договор¹²⁹ с „М и БМ експрес” ООД със срок на изпълнение 1 година.

Договорът за обществена поръчка не е съгласуван с директорите на дирекции „Правна“, „Бюджет и финансови параметри“ и ръководителя на структурното звено, инициирало обществената поръчка, с което не е спазена разпоредбата на чл. 11, ал. 1 от Вътрешните правила за организация на дейностите по възлагане на обществени поръчки и контрола върху изпълнението им в НЗОК“.¹³⁰

Процедурата е открита с Решение ¹³¹ на управителя на НЗОК, с което са одобрени обявлението за поръчката и документацията за участие. ¹³²

За участие в открития конкурс са подадени 4 оферти, както следва: „Бултранс Ойл“ООД; ЕТ „Анри-64-Андрей Кехайов“„Вигор 7“ ЕООД и „САКСА“ ООД.

Със Заповед № РД-18-53/ 25.10.2011 г. е назначена 5 членна комисия за провеждане на процедурата и 1 резервен член. Протокол № 1 от 25.10.2011 г. на комисията е подписан от председателя и членовете. Протоколи № 2 от 16.11.2011 г. и № 3 от 18.11.2011 г. освен от членовете на комисията са подписани и от резервния член, с което е нарушена разпоредбата на чл. 18, ал. 2 от НВМОП, според която комисията се състои от нечетен брой лица.¹³³

По време на работата на комисията е установено, че ЕТ „Анри-64-Андрей Кехайов“ не е представил изискуем сертификат за качество ISO-9001:2008, който при повторно поискване от комисията отново не е представен, поради което участникът е предложен за отстраняване. Комисията е констатирала, че в офертата на „САКСА“ ООД не е предложена търговска отстъпка, каквото е изискването на възложителя, в офертата на „Бултранс Ойл“ ООД не е посочено процентното съотношение на оферираните цени към цената на производителя Лукойл, а в офертата на „Вигор 7“ ЕООД е посочена търговска надценка вместо търговска отстъпка.

С решение¹³⁴ на управителя на НЗОК процедурата е прекратена на основание чл. 24, ал. 1, т. 2 от НВМОП (отм.), тъй като всички подадени оферти не отговарят на предварително обявените условия от възложителя.¹³⁵

Решението за прекратяване на процедурата е изпратено на участниците на 29.11.2011 г. по факс, а срока за обжалване на същото е изтекъл на 09.12.2011 г. Гаранциите за участие са възстановени на 20.01.2012 г., със закъснение от 29 работни дни, считано от изтичането на срока за обжалване на решението за прекратяване на процедурата. Извършено е нарушение на чл. 28, ал. 3 от НВМОП (ред. ДВ, бр. 53/
2006 г.).^136,137

Допуснати са нарушения по отношение числеността на комисията и гаранциите за участие не са възстановени в нормативно определения срок.

Процедурата е законосъобразно прекратена.
2.3. Договаряне с покана с предмет „Доставка на гориво за автомобилите на Националната здравноосигурителна каса и районните здравноосигурителни каси чрез карти за безналично разплащане”.(2012 г.) (УИН 00207-2012-0002)

Процедурата договаряне с покана е открита с Решение № РД-15-8/27.01.2012 г.¹³⁸ на управителя на НЗОК на основание чл. 53, ал. 1, т. 12 от НВМОП (отм.).

С докладна записка¹³⁹ началникът на отдел „Обществени поръчки” предлага доставката на бензин А95, А98 и дизелово гориво да се реализира по реда на чл. 53, ал. 1, т. 12 от НВМОП (отм.), тъй като обекта е включен в списъка на стоки, предложен от Държавната комисия по стокови борси и тържища и общата стойност на разходваните средства за осигуряване на горива за автомобилния парк на НЗОК в периода от 01.09.2010 г. до 01.09.2011 г. възлиза на 178 871, 94 лв.¹⁴⁰

Направено е проучване на борсови посредници, включени в Списъка на членовете на Софийската стокова борса АД и акредитираните от тях брокери и е избран „Ей Си Ти” ООД, тъй като е предложил най-изгодна оферта, с който НЗОК сключва договор за борсово посредничество. ^141,142

На 02.02.2012 г., въз основа на проведената процедура е сключен борсов договор
№ 112 ¹⁴³между борсов член „Скорпион брокерс” ООД, гр. София, представляващ крайния продавач „Лукойл България” ЕООД, гр. София и борсов член „Ей Си Ти”ЕООД,
гр. София, представляващ крайния купувач – Национална здравноосигурителна каса, за доставка на автомобилен бензин А98Н – 1 000 л., автомобилен бензин А95Н – 83 000 л. и дизелово гориво - 16 000 л., на обща стойност 205 684, 20 лв. без ДДС.

Доставка на гориво е обект на обществена поръчка по смисъла на чл. 3, ал. 1, т. 1 от ЗОП (ред., ДВ, бр.37/2006 г.), а стойността на сключения договор попада в прага по чл. 14, ал. 1, т. 2 от ЗОП (ред., ДВ, бр. 94/2008 г.).

Вида на процедурата – договаряне с покана по НВМОП (отм.) е за стойности на доставки до 180 000 лв., а стойността на сключения договор е 205 000 лв. без ДДС, което изисква да се проведе процедура по ЗОП. Възложителят не е провел процедура за възлагане на обществена поръчка по реда на ЗОП, въпреки, че са били налице основания за това. Извършено е нарушение на чл. 8, ал. 1 от ЗОП, във връзка с чл. 14, ал. 1, т. 2 от ЗОП (ред., ДВ, бр.94/2008 г.).
Процедурата не е проведена по реда на ЗОП при наличие на основание за това.
2.4. При 3 процедури на договаряне с покана с предмети: „Абонаментно и техническо поддържане на програмен продукт ,,ACCOUNT" за счетоводство и програмен продукт ,,SALARIES" за изготвяне на заплати в ЦУ на НЗОК и 28 РЗОК" (УИН 00207-2011-0009), „Абонаментно и техническо поддържане на програмен продукт за управление на човешките ресурси „PERSONNEL“ в ЦУ на НЗОК и 28-те РЗОК“ (УИН 00207-2011-0007), „Абонаментна поддръжка в актуално състояние и в техническа и функционална изправност на програмен продукт „BANKDOC“, инсталиран и работещ в ЦУ на НЗОК и 28 РЗОК“ (00207-2011-0008) е установено следното:

Във връзка със срока за изпълнение на поръчките е налице противоречие в поканите за участие, договорите и информацията за изпълнението им до АОП. В т. 2.1 от поканите, срокът за изпълнение на трите поръчки е 6 месеца, а в чл. 2, ал. 1 от сключените договори е посочено „до провеждане на обществена поръчка за избор на изпълнител на програмен продукт“. В чл. 2, ал. 2 от договорите е записано, че същите влизат в сила от 06.06.2011 г. и съгласно поканите за участие крайният срок за изпълнение е 06.12.2011 г. В информацията за изпълнението на съответните договори до АОП е посочен краен срок за изпълнение на поръчките 31.12.2011 г.¹⁴⁴

Определените гаранции за участие и гаранции за изпълнение са в размер над нормативно определения в нарушение на чл. 26, ал. 2 и ал. 3 от НВМОП (отм.).¹⁴⁵

Не е спазено изискването на чл. 5, ал.5 от Вътрешните правила за организация на дейностите по възлагане на обществени поръчки и контрола върху изпълнението им в НЗОК, в случаите, когато обекта на обществената поръчка е осигурен с действащ договор, ръководителят на иницииращото звено, да изпраща в отдел „Обществени поръчки” документацията за подготовка на процедурата не по-късно от 90 дни преди изтичане срока на действащия договор. Срокът за изпълнение на предходните договори е изтекъл на 06.06.2011 г., а подготовката на новите процедури е стартирала на 29.06.2011 г. и 01.07.2011 г. с докладни записки от иницииращата дирекция. Забавянето в стартирането на процедурите е довело до подписване на договорите на 03.08.2011 г., но същите са влезли в сила със задна дата от 06.06.2011 г., преди решенията за откриване на процедурите.¹⁴⁶