Доклад за напредъка по оперативна програма "административен капацитет" за 2010 г

Приети са изменения в следните нормативни актове:

- ПМС № 121 от 31 май 2007 г. за определяне на реда за предоставяне на безвъзмездна финансова помощ по оперативните програми, съфинансирани от Структурните фондове и Кохезионния фонд на Европейския съюз – обн. юни 2007 г., изм. ДВ. бр.31 от 23 април 2010 г., изм. ДВ. бр.44 от 11 юни 2010г., изм. ДВ. бр.90 от 16 ноември 2010г., изм. ДВ. бр.95 от 3 декември 2010 г.

- Закон за обществените поръчки (ЗОП) – обн. ДВ. бр.28 от 6 април 2004 г., изм. ДВ. бр.52 от 9 юли 2010 г., изм. ДВ. бр.54 от 16 юли 2010 г., изм. ДВ. бр.97 от 10 декември 2010г., изм. ДВ. бр.98 от 14 декември 2010 г., изм. ДВ. бр.99 от 17 декември 2010 г.

- Наредба за възлагане на малки обществени поръчки – обн. ДВ. бр. 84 от 27.09.2004 г., изм. и доп., бр. 86 от 2.11.2010 г.

- Наредба за осъществяване на предварителен контрол върху процедури за обществени поръчки, финансирани напълно или частично със средства от Европейските фондове – приета с ПМС № 96 от 23.04.2009 г., обн. ДВ. бр.34 от 08.05.2009 г., изм. ДВ. бр.86 от 2 ноември 2010 г.

- Закон за предотвратяване и установяване на конфликт на интереси (ЗПУКИ) – обн. ДВ. бр. 94 от 31.10.2008 г., в сила от 01.01.2009 г., изм. ДВ. бр.62 от 10 Август 2010г., изм. ДВ. бр.97 от 10 Декември 2010г.

- Наредба за общите изисквания за оперативна съвместимост и информационна сигурност – приета с ПМС № 279/17.11.2008 г., обн. ДВ. бр. 101 от 25.11.2008 г., изм. ДВ. бр.58 от 30 Юли 2010 г., изм. ДВ. бр.102 от 30 Декември 2010 г.

- Закон за държавния служител – обн. ДВ. бр. 67 от 27.07.1999 г., изм. ДВ. бр.15 от 23 Февруари 2010 г., изм. ДВ. бр.46 от 18 Юни 2010 г., изм. ДВ. бр.58 от 30 Юли 2010 г., изм. ДВ. бр.77 от 1 Октомври 2010г., изм. ДВ. бр.91 от 19 Ноември 2010 г., изм. ДВ. бр.97 от 10 Декември 2010 г.

- Закон за администрацията – обн. ДВ. бр. 130 от 05.11.1998 г., изм. ДВ. бр.24 от 26 Март 2010 г., изм. ДВ. бр.97 от 10 Декември 2010 г.

- Наредба за определяне на процедурите за администриране на нередности по фондове и програми, съфинансирани от Европейския съюз – приета с ПМС № 285/30.11.2009 г., обн. ДВ. 97 от 08.12.2009 г., изм. ДВ. бр.5 от 19 Януари 2010г., изм. ДВ. бр.90 от 16 Ноември 2010г.

- ПМС № 62 от 21.03.2007 г. за приемане на национални правила за допустимост на разходите по оперативните програми, съфинансирани от Структурните фондове и Кохезионния фонд на Европейския съюз, за финансовата рамка 2007 - 2013 г. – Обн. ДВ, бр. 27 от 30.03.2007 г., бр. 58 от 30.07.2010 г., в сила от 30.07.2010 г.

- ПМС № 231 от 20.09.2007 г. за приемане на детайлни правила за допустимост на разходите по ОПАК – Обн., ДВ, бр. 78 от 28.09.2007 г., изм., бр. 58 от 30.07.2010 г., в сила от 30.07.2010 г.

Приети са следните нови нормативни актове:

- ПМС № 70 от 14.04.2010 г. за координация при управлението на средствата от Европейския съюз (Обн., ДВ, бр. 31 от 23.04.2010 г., посл. изм. бр. 25 от 25.03.2011 г.)

- ПМС № 179 от 10.08.2010 г. за определяне на механизма за верифициране на разходите и изплащане на безвъзмездна финансова помощ по оперативните програми, съфинансирани от Структурните фондове и Кохезионния фонд на Европейския съюз (Обн., ДВ, бр. 64 от 17.08.2010 г., в сила от 17.08.2010 г., изм. и доп., бр. 95 от 3.12.2010 г.)

- ПМС № 134 от 5.07.2010 г. за приемане на Методология за определяне на финансови корекции, които се прилагат спрямо разходите, свързани с изпълнението на оперативните програми, съфинансирани от Структурните инструменти на ЕС, Европейския земеделски фонд за развитие на селските райони и Европейския фонд за рибарство (обн., ДВ, бр. 53 от 13.07.2010 г., в сила от 13.07.2010 г.)
2.5. Важни изменения по смисъла на чл. 57 от Регламент (ЕО) № 1083/2006 (когато е приложимо)

Случай, когато е установено важно изменение по смисъла на чл.57 от Регламент (ЕО) №1083/2006.

През 2010 г. няма установени значителни промени по смисъла на чл.57 от Регламент (ЕО) № 1083/2006.

През 2010 г. УО е прилагал всички процедури за осигуряване на допълняемост и за избягване на двойно финансиране, описани в докладите от предишните отчетни периоди.

През 2010 г. са установени съмнения за възможно припокриване/двойно финансиране на дейности по следните проектни предложения, съответно процедури:

• 
  След извършена проверка на проектни предложения на Български институт по метрология по подприоритет 3.1., бюджетна линия BG051PO002/10/3.1-04 и проектни предложения на Община Казанлък, Областна администрация Стара Загора, Община Лозница, Изпълнителна агенция по лекарствата по подприоритет 2.1, бюджетна линия BG051PO002/10/2.1-04. е установено наличие на двойно финансиране, поради което те не са одобрени за финансиране;
  
• 
  По проектни предложения на МФ по подприоритет 1.6, бюджетна линия BG051PO002/10/1.6-01 и на Администрацията на МС по подприоритет 1.1, бюджетна линия BG051PO002/10/1.1-02 01 е установено двойно финансиране, след което оценителната комисия предостави възможност на кандидатите да преработят проектните си предложения, като актуализираните такива бяха получени в срок и одобрени за финансиране.
  
• 
  С цел спазване на демаркацията между отделните оперативни програми УО на ОПАК е направил официално запитване за възможно двойно финансиране към УО на ОПРЧР по процедура 2.1 за централни, областни и общински администрации. В този конкретен случай, наличие на подобна възможност не е установена.
  

УО на ОПАК осъществява мониторинг на проектите на базата на регулярно докладване от страна на бенефициентите. Междинните и окончателни доклади са основен източник на информация за изпълнението на дейностите по проектите, постигането на индикаторите и заложените цели, както и финансовото изпълнение.

Процесът на мониторинг на проекти се допълва от извършваните проверки на място от УО на ОПАК при бенефициенти.

През 2010 г. в УО на ОПАК са получени и разгледани над 1700 междинни и окончателни технически доклада и са верифицирани 360 междинни и окончателни искания за плащане, като общият размер на верифицираните разходи през 2010 г. е 17 361 700.37 лв.

Годишният план за проверките на място за 2010 г. предвижда провеждането на 124 проверки, основно свързани с приключването на проекти и необходимостта от окончателната им верификация. През отчетния период са извършени 203 проверки на място на 134 проекта, 28 от които извънредни. От конкретните 124 планирани проекта, изпълнението на които е подлежало на проверка през 2010 г., 101 са проверените. Изпълнението на годишния план възлиза на 81 %.

През изминалата 2010 г. проверки на място са извършвани, освен от експертите в УО на ОПАК, и от външни експерти.

По-характерните грешки, пропуски и нарушения, допускани от бенефициентите в хода на изпълнение на проектите, констатирани при извършените проверки на място са, както следва:

• 
  нарушения на законодателството, свързано с възлагането на поръчки и избор на изпълнител (ПМС № 55/2007 г., ЗОП, НВМОП)
  
• 
  липса на надежден доказателствен материал за изпълнените дейности и постигнатите индикатори
  
• 
  частично изпълнение на количествени индикатори
  
• 
  нарушения на изискванията за информация и публичност
  
• 
  финансиране на непреки разходи от преките разходи по проекта
  
• 
  неспазване на изискванията на УО на ОПАК за поддържане на досие на проектите и окомплектоване на оригиналната документация
  
• 
  отклонения от целевите групи по проектите
  
• 
  наличие на документация, която не е представена и съгласувана с УО на ОПАК.
  

• 
  при частично постигане на количествен индикатор;
  
• 
  за неспазване на изискванията за информация и публичност на проекти, финансирани по ОПАК, описани в приложение „Задължения на бенефициентите за осигуряване на информация и публичност” към съответните договори/заповеди за предоставяне на безвъзмездна финансова помощ;
  
• 
  при констатирано наличие едновременно на преки и непреки дейности в предмета/заданието на сключен договор с физическо лице;
  
• 
  при недобросъвестно съхранение на документацията по проекта;
  
• 
  при недобросъвестно поведение на бенефициента при изпълнение на проекта, отчитането му и взаимодействието с УО на ОПАК
  

През 2010 г. Методологията за прилагане на финансови корекции по извършени разходи във връзка с изпълнението на проекти, финансирани по ОПАК беше включена и като отделно приложение към Договора/Заповедта за предоставяне на безвъзмездна финансова помощ през 2010 г. Посредством въвеждането на Методологията се постигна по-добра информираност и прозрачност относно прилаганите от УО правила за налагане на корекции в случаите на неспазване на установените правила и изисквания от страна на бенефициентите. Информация за конкретния размер на направените корекции през 2010 г. е представена в раздел 2.1.5 от доклада.

При всички проверки се изискват и се събират всички проектни предложения и документи, произведени по линия на сходни други проекти, извършени от проверявания бенефициент. Сходните продукти, както и такива с идентични наименования, се анализират детайлно в съдържателно отношение. Всички изискани материали се архивират в електронен вид и/или на хартиен носител, като част от цялостната документация на всеки конкретен проект, за последващо представяне пред проверяващите органи.

При проверка на място експертите на УО на ОПАК отново проверяват достоверността на получената информация от страна на бенефициентите.

Заседания на КН през 2010 г.:
Във връзка с работата на КН през м. януари-февруари 2010 г. беше проведена писмена процедура за вземане на решения, чрез която бяха подробно разгледани и одобрени:

• 
  Протокол от проведеното на 19.10.2009 г. шесто официално заседание на КН на ОПАК
  
• 
  Индикативна годишна работна програма (ИГРП) на ОПАК за 2010 г.
  
• 
  Вътрешни правила за работа на Подкомитета за оценка на ОПАК.
  

• 
  Актуализирана Индикативна годишна работна програма (ИГРП) на ОПАК за 2010 г.
  
• 
  Годишен доклад за напредъка по изпълнението на ОПАК за 2009 г.
  

• 
  Индикативна годишна работна програма (ИГРП) на ОПАК за 2011 г.
  
• 
  Ревизиран вариант на Годишен доклад за напредъка по изпълнението на ОПАК за 2009 г.
  

През 2010 г. се доусъвършенстваха въведените през предходната година модули, като към модул Финансов в ИСУН беше въведен подмодул „Финансови корекции”. В информационната система са разработени и няколко изцяло нови функционалности:

• 
  В модул „Регистрация” е добавена възможност за регистрация на чуждестранни кандидати;
  
• 
  В модул „Технически доклад” за сключени договори е възможно да се избере чуждестранна фирма като изпълнител по договор;
  
• 
  Във „Финансов модул” са добавени възможности за групиране на справки на ниво договор, за изравняване на разликите между верифицираните и предложените за плащане суми по национално и европейско финансиране и др. подобни;
  
• 
  В модул „Проверки на място и управление на нередности” е създадена възможност за прикачване на документи, за филтриране по закрити нередности, за справки с междинни доклади по сертификация и др.
  

Продължава и възприетата от УО практика за въвеждането на всички входящи и изходящи документи, свързани с ОПАК в деловодната система на МФ.

• 
  Оценка на ОПАК
  

Развитието около процедурите за окончателно одобрение на документацията и обявяването на обществената поръчка ще бъдат описани в Годишния доклад за напредъка по Програмата за 2011 г.

Междинната оценка трябва да изследва досегашните резултати от изпълнението на ОПАК. Тя следва да обхване всички приоритетни оси и съответните подприоритети на Програмата и сключените, изпълнените и/или балансово изплатените договори по тях до момента. Очаква се да се анализират възможните проблеми, които са възникнали/биха възникнали по време на изпълнението на Програмата.

Предвижда се да се засегнат всички аспекти, имащи отношение към реализирането на ОПАК (вкл. системата за управление и изпълнение на ОПАК с изключение на въпроси, обект на одит) – от определянето на конкретните текущи приоритети, през разработването на отделните процедури, до тяхното провеждане, одобрението и изпълнението на отделните проекти, постигнати и очаквани резултати от тях, капацитета за усвояване на бенефициентите, мониторинга на изпълнението.

Основните въпроси по време на оценката ще бъдат:

1. Каква е степента на съответствие между стратегията (целите и приоритетите), заложена в ОПАК, и нейното изпълнение, от една страна, и настоящото социално-икономическо положение в страната (и актуалните нужди на бенефициентите и целевите групи, съответно), от друга.страна?

2. Какъв е реализираният до момента напредък по ОПАК и какъв е неговият ефект; ефективно ли е изпълнението на Програмата – т.е. до каква степен са постигнати заложените цели (вкл. напредък по индикаторите)?

3. Каква е ефикасността и устойчивостта на изпълнението на ОПАК до момента?

4. Ефективна ли е системата за управление и контрол на ОПАК и как евентуално може да бъде усъвършенствана и опростена тя в полза на бенефициентите?

5. Доколко разходването на Приоритетна ос IV „Техническа помощ” е било адекватно за УО до момента?

6. Какво изводи и препоръки могат да се направят за ОПАК в следствие на извършената оценка?
Състоянието на административния капацитет на Управляващия орган на ОПАК

През 2010 г. щатът на УО, е увеличен от 32 на 35 бр., което е реализирано с цел укрепване на административния капацитет на УО, с оглед напредналото изпълнение на Оперативната програма , както и увеличения брой на финансираните проекти.

Към 31 декември 2010 г. действително заетите бройки в дирекция „ОПАК” са 29 от 35 бр. Незаетите бройки в посочения период са 6 (1 бр. държавен експерт, 2 бр. главен експерт, 2 старши експерт и 1 бр. младши експерт). Общият брой на новоназначените служители е 7, а броят на напусналите – 4.

Укрепване на капацитета за управление на ОПАК

Съгласно Плана за обучение на служителите от дирекцията през отчетния период са обучени общо 25 служители от УО, които са участвали в 21 бр. обучения по следните теми: