Неизпълнени задължения по Договора от „БДЖ – ПП“ ЕООД

Графикът за движение на влаковете (ГДВ) се разработва от НК „ЖИ”, съгласувано с превозвачите, а за пътническите превози – и с общините, в съответствие с чл. 10, ал. 1, т. 4 от ЗЖТ.

Действащата през одитирания период Наредба № 41 от 27.06.2001 г. за достъп и използване на железопътната инфраструктура регламентира реда за изготвяне на ГДВ. За прилагането на Наредба № 41от 27.06.2001 год. на Министерството на транспорта за достъп и използване на железопътната инфраструктура и Наредба № 58 от 01.10.2006 год. на Министерството на транспорта за правилата за техническа експлоатация, движението на влаковете и сигнализацията в железопътния транспорт, през 2008 г. са утвърдени „Правила за уреждане на взаимоотношенията между управителя НК „ЖИ” и „Лицензирани железопътни превозвачи” (Правилата). Правилата действат през одитирания период и разпоредбите им във връзка с разработването на ГДВ са устойчиви във времето и съответстват на регламентираното в ЗЖТ и Наредба № 41.

Правилата регламентират подробно и ясно реда, сроковете и отговорните структури за разработването на ГВД, поради което дейността на „БДЖ-ПП” ЕООД по съставянето на ГДВ е оценена чрез степента на съответствие между изискванията на Правилата и установените факти в процеса на извършване на одита.

В съответствие с изискването на чл. 10, ал. 1, т. 4 и чл. 111, ал. 4 от ЗЖТ, ГДВ за 2010/2011 г.²⁰ и за 2011/2012 г.²¹ са разработени от НК ”ЖИ” съгласувано с „БДЖ-ПП” ЕООД, в качеството му на лицензиран железопътен превозвач.

Съгласно регламентираната процедура в Правилата, съставянето на ГДВ за 2010/2011 г., съответно 2011/2012 г., е стартирало с предоставяне на информация от НК "ЖИ" относно проект на нормативи за ГДВ и планирани строителни и ремонтни работи по железопътната инфраструктура.

Важен етап от разработването на ГДВ, свързан с извършването на дейности от страна на "БДЖ-ПП" ЕООД, е предоставената на НК „ЖИ” информация за скоростите за движение по междугария по отношение на ПЖС и проект на съкратени разписания на влаковете по ГДВ, които по същество представляват заявка за предоставяне на капацитет от железопътната инфраструктура със задание за разработване на график за движение на влаковете от името и за сметка на „БДЖ-ПП” ЕООД.

Във връзка с изпълнението на този етап от разработването на ГДВ, съответно за 2010/2011 г. и 2011/2012 г., в съответствие с изискванията на Правилата, „БДЖ – ПП” ЕООД изпраща на НК „ЖИ” данни относно: списък на влаковете, осъществяващи превози по силата на международни договорености с други железопътни предприятия; списък на влаковете, които реализират поети задължения за обществени транспортни услуги с железопътен транспорт; списък на другите пътнически влакове без договорености за обществени транспортни услуги; списък на трудово-служебните влакове и необходимите трасета за изолирани локомотиви без договорености за обществени транспортни услуги; други конкретни данни, необходими за разработване на ГДВ - часовете на тръгване от начална гара и на пристигане в крайна гара; календарен план за движение на влаковете и тези, които ще се назначават при завишен обем превози; спирания и технологични престои на влаковете в минути в гарите и спирките; технологичните престои на влаковете в гарите и спирките; задължителни връзки във възелни гари; основните параметри на влаковете: дължина, брутна маса, минимален спирачен процент, допустима скорост на движение на подвижния железопътен състав, тип на обслужващите локомотиви; План за композиране на влаковете (ПКВ).

ПКВ определя количеството и вида на ПЖПС, който формира всеки влак, реда за подреждането му във влака от начална гара и валидностният му период съвпада с този на графика за движение на влаковете.

Извършена е проверка на осъществените оперативни промени на ПКВ към ГДВ, съответно за 2010/2011 г. и за 2011/2012 г.

Установи се, че при необходимост от извършване на промяна в ПКВ към ГДВ, съответно за 2010/2011 г. и 2011/2012 г., се процедира в съответствие с утвърдени от управителите на „БДЖ – ПП” ЕООД „Правила за определяне и промяна на Плана за композиране на влаковете”, в сила от 26.03.2012 г. Дотогава дружеството няма утвърдени правила, регламентиращи извършването на промени в ПКВ, а е прилагана установената практика. Установи се, че от началото на одитирания период до април 2012 г. информация за извършените оперативни промени в ПКВ не е обобщавана от заетите през този период служители, които имат отношение към съставянето на ПКВ. Промените са документирани под формата на телеграми-заповеди. От месец април 2012 г. в дирекция „Експлоатация” се води Справка в електронен формат „Exel” за всички оперативни промени в ПКВ.

След извършен анализ на данните от предоставената Справка за всички оперативни промени в ПКВ, се установи, че за периода от 21.04.2012 г. до 08.12.2012 г. (втората събота на декември 2012 г., когато изтича валидността на ГДВ 2011/2012 г. и влиза в сила ГДВ 2012/2013 г.), т.е. за 231 дни, са извършени 11 830 оперативни промени на ПКВ, което представлява приблизително 51 средно дневно извършени промени на ПКВ, или 51 влака средно дневно пътуват с промяна в ПКВ. Извършването на оперативни промени в ПКВ през одитирания период е по технически причини, включително в резултат на посегателства с повреди върху оборудването на вагоните и случайни (непредвидени) аварии по подвижния състав, и се изразяват в изключване на вагони от ПЖПС на влаковете, което обуславя намаляването на пътникоместата.²²

При изготвянето на задание за разработване на ГДВ за 2010/2011 г. и 2011/2012 г. „БДЖ – ПП” ЕООД използва различни информационни източници: „Система за пътнически маркетинг и статистика”, която е разработка на дружеството и чрез нея се обобщават данните за всички видове продажби на документи за пътуване във вътрешно съобщение и дава възможност за статистически извадки в различни сечения – приходи, обем превози, обем продажби, продажби на документи; данни от ежегодни преброявания; външни източници – постъпили жалби, сигнали, предложения за промяна в разписанието на пътническите влакове от кметства, общински и областни администрации, граждани, организации и ведомства; предоставени данни от отдел „Управление на резултатите” за икономическата ефективност на влаковете; собствени проучвания на отдел „Маркетинг и тарифи”; техническа информация – данни от НК „ЖИ” за капацитета и състоянието на железопътната инфраструктура, нормативи за ГДВ, планирани строително-ремонтни дейности, данни от дирекция „Локомотиви” за разчетите на наличния ТПС и от дирекция „Експлоатация” за наличния ПЖПС.

НК „ЖИ” е разработила и предоставила на „БДЖ-ПП” ЕООД работен екземпляр на комплект графически разписания и на магнитни носители подробните разписания на заложените в графика влакове, което по същество представлява проект на ГДВ. Следват съгласувателни процедури, които са извършени с „БДЖ - ПП” ЕООД и с ръководствата на области и общини за съгласуване на разписанията и организацията за обслужването на населението с пътнически влакове, след което НК „ЖИ” отразява наложилите се корекции в графика. От страна на „БДЖ – ПП” ЕООД са правени предложения за извършване на корекции в проекта на ГДВ, които са съобразени с постъпили предложения от страна на кметства, общини, граждани, организации и със състоянието на железопътната инфраструктура.

След утвърждаването на ГДВ за 2010/2011 г. и за 2011/2012 г. от генералния директор на НК „ЖИ”, Отдел „Разписания на влаковете” при НК „ЖИ” предават на „БДЖ-ПП” ЕООД отпечатаните служебни книжки-разписания и графическите разписания за движение на влаковете, както и отпечатания план за композиране на влаковете, приложение към служебните книжки-разписания .²³

При извършване на проверката за спазване на нормативните изисквания при съставянето на ГДВ за 2010/2011 г. се установи, че в дружеството няма документи, удостоверяващи изпълнението на определени етапи от процеса по разработване на графика, съгласно Правилата, което показва неспазване на „Инструкцията за документооборота в „БДЖ – Пътнически превози” ЕООД. Тези етапи от процеса по разработването на ГДВ не са свързани с извършването на дейности от страна на „БДЖ - ПП” ЕООД.²⁴

Процесът по разработване на ГДВ за съответната година, в съответствие с нормативните изисквания, стартира през месец март на текущата година. Един от основните параметри при разработването е обезпечаване изпълнението на регламентираните в Договора за извършване на обществени превозни услуги в областта на железопътния транспорт влаккилометри. За постигане размера на договорените влаккилометри дружеството предвижда необходимите компенсации от ДБ за изпълнение на задълженията за превоз. Срокът за утвърждаване и влизане в сила на ГДВ предхожда срока за влизане в сила на ПМС за изпълнение на ДБ за съответната година, съгласно действащата нормативна уредба, регламентираща двата процеса.

В случай, че размерът на компенсациите, утвърдени с ПМС за изпълнение на ДБ за съответната година, е по-малък от разчетените при разработването на ГДВ, се налагат текущи, след влизане на ГДВ в сила, корекции в графика, респ. в обема на превозите. Това създава условия за неизпълнение регламентираните от Договора за извършване на обществени превозни услуги качествени изисквания към предоставяната превозна услуга в областта на железопътния транспорт и обемни показатели.

До преструктурирането на „Холдинг БДЖ” ЕАД - група „БДЖ - ПП” ЕООД наема ТПС по договор с „Холдинг БДЖ” ЕАД, съгласно който задължението за извършване на ремонтната дейност на ТПС е на наемодателя – „Холдинг БДЖ” ЕАД. „БДЖ – ПП” ЕООД става собственик на ТПС (локомотиви и мотрисни влакове) по реда на Договор за преобразуване по чл. 262 от ТЗ от 24.01.2011 г. между „Холдинг БДЖ” ЕАД, „БДЖ – ПП” ЕООД и „БДЖ – ТП“ ЕООД. След преструктурирането „БДЖ –ПП“ ЕООД носи пряка отговорност за експлоатацията, поддръжката и ремонта на локомотивите и мотрисните влакове. За изпълнение на тези отговорности и задължения, с Договора са прехвърлени в собственост на дружеството недвижими активи – локомотивни депа за организация и управление на експлоатацията и ремонта на ТПС и енергийната ефективност²⁵. Считано от август 2012 г., с утвърждаването на нова организационна структура на дружеството, е създадена дирекция „Локомотиви”, отдел „Ремонт на локомотиви”. Функционалните характеристики на двете структурни звена точно, ясно, пълно и конкретно описват правата и задълженията на структурните звена, свързани с осъществяване на организацията и извършване на ремонтите на ТПС. С прехвърлянето на активите - локомотивни депа, част от персонала, управляващ процеса на ремонта на локомотивите в „Холдинг БДЖ” ЕАД, е преназначен в „БДЖ – ПП” ЕООД, с което правилно е минимизиран рискът от участие на неквалифициран персонал при осъществяване ремонта на локомотивите.

Разработени са вътрешни актове за експлоатацията и техническата поддръжка на локомотивите и мотрисните влакове от всички серии, собственост на „БДЖ – ПП“ ЕООД. Определени са обемът и характеристиките на отделните ремонтни фази за различните видове ремонти на ТПС. При ремонтите се извършват прегледи, екипиране, регулирания, възстановяване и замяна на части, възли и агрегати, гарантиращи нормалната им работоспособност в съответствие с предписанията на заводите - производители, описите за ремонт и правилниците за съответния вид ремонт за всяка серия ТПС. Съгласно изискванията на действащите технически инструкции, поддържането на тяговия подвижен състав - локомотивите и мотрисните влакове в техническа и функционална изправност се извършва чрез система от планови прегледи и ремонти с определена цикличност²⁶ за всяка серия ТПС.Вътрешните актове ясно дефинират видовете планови прегледи и ремонти на ТПС в зависимост от серията на локомотива/мотрисния влак, които са: технически прегледи (ТП), малък периодичен ремонт (МПР), голям периодичен ремонт (ГПР), подемен ремонт (ПР), среден ремонт (СР), капитален ремонт (КР). Ремонтите – ТП, МПР и ГПР се класифицират като деповски ремонти и се извършват в локомотивните депа (собственост на дружеството от 23.05.2011 г.). Ремонтите –ПР, СР и КР се класифицират като основни (заводски) ремонти и следва да се извършват в локомотиворемонтни предприятия, които притежават необходимите ремонтни помещения, технически съоръжения и оборудване за извършването на тези видове ремонти в съответствие с действащите правилници за ремонт по серии ТПС.

Локомотивите и мотрисните влакове правилно са разпределени по локомотивни депа, в които се извършва техническата им поддръжка. Разпределението е съобразено с необходимостта от ТПС за изпълнение на плана за композиране на влаковете.

Регламентирани са изисквания за контрол и документиране на техническото състояние на ТПС в реално време. Всеки ТПС има технически паспорт, в който се попълва информация за извършените ремонти в съответствие с изискванията на Инструкция за техническите паспорти на локомотивите. В локомотивните депа са назначени технически лица, които попълват данните в техническите паспорти, следят и контролират движението на агрегатите, следят пробега им. Вписване в техническите паспорти могат да извършват само лицата, определени със заповед на ръководителя на локомотивното депо, и при всяко вписване се подписват на предвидените места. Техническите паспорти на локомотивите/мотрисните влакове се съхраняват в депата. Всяко локомотивно депо съхранява техническите паспорти на локомотивите, които експлоатира и които са зачислени в парка му. Регламентите предвиждат в техническите паспорти на локомотивите/мотрисните влакове да се записват извършените планови ремонти (ТП, МПР, ГПР, ПР, СР, КР) и ремонтите по необходимост (РН), както и извършени аварийни ремонти. Вписват се: дата на започване и завършване на ремонта; наименование на ремонтния пункт; депо собственик на локомотива/мотрисния влак; пробег от последния основен (заводски) ремонт – в километри или работни дни; вид и кратка характеристика на извършен ремонт, невключен в съответния правилник за ремонт (модернизация, авариен ремонт); фамилия и подпис на майстора на ремонтната бригада и инспектор качество на производствените процеси, приемчик; дата и подпис на техника по паспортите; дата и подпис на началника на ремонтния цех. Създадени са условия за гарантиране на надеждна и достоверна информация за техническото състояние на ТПС, предпоставящи безопасността на железопътния пътнически транспорт.

Актовете, регламентиращи дейностите по ремонта на ТПС, са достатъчни, подробни, пълни и създават условия за извършване на качествен ремонт на ТПС – предпоставка за гарантиране на надежден и безопасен пътнически железопътен превоз.

5.1.3. Изпълнение на ремонтната дейност

Годишното планиране на ремонтната дейност на ТПС на дружеството се извършва по локомотивни депа въз основа на данните от паспортите на ТПС и се обобщава от дирекция „Локомотиви“, отдел „Ремонт на локомотиви“. Програмата за извършване на деповски ремонти (ТП, МПР и ГПР) на локомотивите/мотрисните влакове се изготвя от локомотивните депа, които ги експлоатират. Подаването на локомотивите/мотрисните влакове за деповски ремонт се извършва на основание предварителна седмична програма на съответното локомотивно депо, съобразена с реалния пробег на локомотива в километри или работни дни. Програмата за извършване на останалите ремонти (ПР, СР, КР) се изготвя от дирекция „Локомотиви” на основание предварителна месечна заявка от страна на локомотивните депа, съобразена с реалния пробег на ТПС и се утвърждава от управителите на „БДЖ – ПП” ЕООД.

През 2012 г. ръководството на дружеството предприема действия за промяна на ремонтните цикли на сериите електрически локомотиви, на които предстои извършване на модернизация, с цел оптимизиране на разходите. Циклите обосновано, чрез оценка на риска, не включват извършване на капитален ремонт за сметка на увеличаване на обема на някои от станалите ремонти (МПР3, ГПР, ПР) и възможност за увеличаване на междуремонтния пробег на локомотивите. ²⁷ Промяната е одобрена от изпълнителния директор на „Холдинг БДЖ“ ЕАД.

За периода от 23.05.2011 г. (датата на прехвърляне собствеността на ТПС на „БДЖ – ПП“ ЕООД) до 31.12.2011 г. от планирани общо 17 основни ремонта (ПР, СР, КР) на ТПС са изпълнени 8 (1 от външен изпълнител и 7 от локомотивни депа). Изпълнението на деповските ремонти (ТП, МПР и ГПР) за същия период на 2011 г. е, както следва: при планирани 1058 ТП - изпълнени 963; при планирани 272 МПР - изпълнени 255 и при планирани 31 ГПР – изпълнени 2.

Планираните основни ремонти на ТПС за периода 01.01.2012 г. до 30.09.2012 г. са общо 35 броя и от тях са изпълнени 22 (1 от външен изпълнител и 21 от локомотивни депа). При деповските ремонти (ТП, МПР и ГПР) към 30.09.2012 г. при планирани 1000 ТП - изпълнени 891; при планирани 203 МПР - изпълнени 153 и при планирани 41 ГПР – изпълнени 20.

Причини за неизпълнение на плановите ремонти на ТПС:

а) несвоевременното извършване на основните (заводски) ремонти (ПР, СР, КР) се дължи на закриването на локомотиворемонтните заводи (ЖПЗ София, „ЛВЗ” ЕАД Русе) и необходимостта тези видове ремонти да се извършват в локомотивните депа. В депата не са създадени достатъчни условия (техническо оборудване, квалифициран персонал) за извършване на ремонтите, което води до значително удължаване на сроковете за извършване на ремонтите;

б) липса на резерв от бързо износващи се части и консумативи, необходими за извършване на ремонтите;

в) недостиг на финансови средства за закупуване на резервни части и материали (за одитирания период 2011 г. - 2012 г. не са доставяни резервни части с изключение на такива, които имат характер на консумативи (електрографитни четки, калотки, накладки, електрографитни лайсни за токоснематели);

г) проблеми при снабдяването с резервни части, предвид възрастта на основната част от ТПС (част от частите за определени серии ТПС са спрени от производство);

д) усложнен разрешителен режим при провеждане на процедури за възлагане на обществени поръчки (регламентиран от действащите вътрешни правила на дружеството), който необосновано удължава сроковете за доставка на необходимите резервни части.

Освен плановите ремонти в депата се извършват и ремонти по необходимост (случайни ремонти) при установена неизправност, в резултат на която локомотива/мотрисния влак е непригоден за нормална работа или има опасност от последваща повреда на агрегати или съставни части. Предвид възрастта на основната част от ТПС, липсата на нови резервни части за част от системите в локомотивите, броят на ремонтите по необходимост е висок. (За периода от 23.05.2011 г. до 31.12.2011 г. са извършени 3174 ремонта по необходимост, а за периода от 01.01.2012 г. до 30.09.2012 г. извършените ремонти са 2454.)

Причинитe, които довеждат до увеличаване честотата на случайните ремонти на ТПС са:

а) средната възраст на ТПС е над 25 – 30 години;

б) наличие на голям брой ТПС в експлоатация с надпробег, изискващи извършване на определен вид основен ремонт. Допустимите надпробези на ТПС са нормативно регламентирани след анализ на допустимите стойности за отделните серии и не допускат влошаване безопасността на превозите;

в) удължаване срока на ремонтите в резултат на отлива на квалифицирани и мотивирани кадри от локомотивните депа, особено на изпълнителско ниво (например към „Метрополитен“ ЕАД – оператор на Софийското метро);

г) повишаване на броя на повредите по ходовата част на тяговия подвижен състав, причинени от движението му по инфраструктура с влошени показатели (от 01.01.2012 г. до 31.08. 2012 г. броя на повредите на ТПС е 36, като в резултат на тях 5 влака са отменени, а на 29 се е наложила подмяна на ТПС и са отчетени значителни закъснения на влаковете);

д) обективно наложилата се практика липсата на нови резервни части да се преодолява чрез монтиране на възли и агрегати, демонтирани от други локомотиви и мотриси (чакащи за ремонт) (частите се проверяват преди да бъдат монтирани и не се допуска компромис, който да доведе до нарушаване на безопасността на движението, но набавените по този начин части са с по-нисък експлоатационен ресурс от новодоставени, като същевременно локомотивите, от които са демонтирани, се обричат да бъдат ремонтирани след неопределено време.).

Невъзможността за своевременно изпълнение на циклите на плановите ремонти довежда до значително намаляване на броя на ТПС, годен за експлоатация. Съгласно сведение за състоянието на експлоатационния локомотивен парк на 01.10.2012 г. - при заявка за локомотиви и мотрисни влакове за деня, необходими за изпълнение на плана за композирането на влаковете - 153 броя и при парк на дружеството от 278 локомотива и мотрисни влакове от дружеството са подадени за експлоатация 109 броя ТПС (39 на сто неизпълнение). От останалите машини 69 са спрени за планов ремонт и 61 – за ремонт по необходимост. В резерв са отчетени 49 локомотива.²⁸ За осигуряване на плана за композиране за деня са наети осем локомотива от „Холдинг БДЖ“ ЕАД.²⁹