Доклад №0800002610 за извършен одит на Оперативна програма „Регионално развитие" 2007-2013 г., в частта на Приоритетна ос 2 „Регионална и местна достъпност"

За всички обществени поръчки е изпратено предварително обявление в АОП на 27.02.2010 г., в срока по чл. 23, ал. 3 от ЗОП. Обявленията за обществените поръчки до АОП са изпратени по електронен път, и възложителят е предоставил достъп по електронен път до документацията за участие в процедурата на посочен Интернет адрес на агенцията. Към момента на одита на Интернет адреса на АПИ, в раздел „Обществени поръчки/Архив документации за участие”, са достъпни комплектите документации за участие в откритите процедури по ЗОП за проектите от І етап на СРИП. Изпълнението на условията по чл. 64, ал. 2 и ал. 3 от ЗОП дава възможност възложителят да използва съкратени срокове (под 52 дни) за представяне на офертите. За проверените процедури за обществени поръчки обявените крайни срокове за представяне на оферти са в рамките от 24 до 63 дни.

За всички обществени поръчки възложителят е изпратил обявлението за обществената поръчка до Европейската комисия за публикуване в Официален вестник. В обявленията не са поставени условия към участниците, които противоречат на чл. 9 от ЗОП. Съдържащите се в документацията за участие изисквания към участниците са отразени и в обявленията за обществените поръчки.

Изискването към участниците в процедурата за представяне на декларации по чл. 47, ал. ал. 1, 2 и 5 е отразено в Раздел VІІ.2. от Документацията за участие в открита процедура за възлагане на обществена поръчка.

В съответствие с чл. 25, ал. 2, т. 6 от ЗОП в обявленията са посочени документите, с които участниците доказват, че покриват поставените изисквания за икономическо и финансово състояние и изискванията за технически възможности и квалификация. Комплектът документи и справки, които участниците са длъжни да представят са определени в „Документация за участие в открита процедура за възлагане на обществена поръчка”.

Във връзка с чл. 25, ал. 2, т. 7 от ЗОП за всички обществени поръчки, свързани с изпълнение на проекти по ОПРР в публикуваните обявления е определена гаранция за изпълнение в размер на 5 на сто от стойността на договора за обществената поръчка без ДДС.

В съответствие с чл. 25, ал. 2, т. 10 от ЗОП в обявленията и в „Документацията за участие в открита процедура за възлагане на обществена поръчка” е посочен критерий „икономически най-изгодна оферта” със следните показатели: Предлагана цена за изпълнение на договора - тежест 60 %; Срок за изпълнение на СМР по договора - тежест 20 %; Гаранционен срок над минималния за СМР на обекта - тежест 10 % и Гаранционен срок над минималния за съоръжения - тежест 10 %. Сред показателите за оценка на офертите няма такива, които не са свързани с изпълнението на обществената поръчка, а с качества на участниците по смисъла на § 1, т. 8 от ДР на ЗОП. В изпълнение на чл. 27,
ал. 1, т. 7 от ЗОП в „Документацията за участие в открита процедура за възлагане на обществена поръчка” ясно е разписана методика за оценка на офертите, която е спазвана при работата на комисиите по отделните процедури.

За всяка отделна процедура Председателят на УС на АПИ е назначил комисия по чл. 34, ал. 1 от ЗОП. Като членове на комисиите са включвани външни експерти по чл. 19, ал. 2, т. 8 от ЗОП. На основание чл. 20а, ал. 2, т. 4 от ЗОП в работата на комисиите участват наблюдатели от МРРБ. Представители на УО са участвали в комисиите за избор на изпълнители в проверените процедури за строителство, строителен надзор и публичност. Съгласно изискванията на чл. 13, ал. 1 от Наредбата за осъществяване на предварителен контрол върху процедури за обществени поръчки, финансирани напълно или частично със средства от европейските фондове⁷¹ и във връзка с чл. 5.2. от Специфичните условия на договорите за предоставяне на безвъзмездна финансова помощ за обектите от І етап на ОПРР, с писмо № 04-16-283/18.03.2010 г. УО е уведомен за датите, мястото и часа на заседанията на комисиите. Екпертите, представители на УО в комисиите, са включени в състава на същите със заповедите на Председателя на УС на АПИ, съгласно чл. 13, ал. 5 от същата наредба.

Назначените комисии са съставили протоколи по чл. 72, ал. 1 от ЗОП, в които са отразени взетите решения на отделните етапи от работата им. Ценовите оферти са отворени след юридическа, финансова и техническа проверка за установяване пълнотата и съответствието на офертите и допускане на фирми до разглеждане на ценовите оферти. Оценката по показателя „Предлагана цена” е извършена след извършени оценки на офертите по показателите Срок за изпълнение на СМР по договора, Гаранционен срок над минималния за СМР на обекта и Гаранционен срок над минималния за съоръжения.

Протоколите от работата на комисиите са подписани от всички членове (чл. 72,

В изпълнение на изискванията на чл. 20а от ЗОП и чл. 15, ал. 2 от Наредбата за осъществяване на предварителен контрол върху процедури за обществени поръчки, финансирани напълно или частично със средства от европейските фондове протоколите от работата на комисиите са изпратени на УО на ОПРР за осъществяване на предварителен контрол. За 10 от процедурите в досиетата са налични писма, с които УО на ОПРР съгласува без забележки по законосъобразност представените протоколи от работата на комисиите. За останалите 18 процедури за строителство и консултантски услуги, чиито стойности са под определените с чл. 19, ал. 2, т. 22 от ЗОП, ръководителят на УО на ОПРР е уведомил АПИ с писмо № 04-16-809 от 29.06.2010 г., че те не подлежат на предварителен контрол по смисъла на чл. 20а от ЗОП. Докладите на наблюдателите на УО съдържат заключение, че всяка една от процедурите е проведена в съответствие с разпоредбите на ЗОП и следва без излишно забавяне да се пристъпи към подписване на договори с избраните изпълнители.

От проверените 21 процедури, 16 са приключили със сключване на договор с изпълнител след 30.06.2010 г.

Две процедури са прекратени: за определяне на изпълнител за строителство и за консултантска услуга за обект Лот 8 „Рехабилитация на път ІІІ-7008 Елхово-Стрела-Пчелица от км 0+000 до км 3+094 и на път ІІІ-707 - (път І-6) - гр. Стралджа - път ІІ-53 (о.п. Ямбол - Средец) от км 0+000 до км 36+100, област Ямбол. Процедурата за определяне на изпълнител за строителство е прекратена с Решение № 174 от 27.07.2010 г. на Председателя на УС на АПИ поради установено пресичане с проектното трасе на Лот 4 на Автомагистрала „Тракия”, която се финансира със средства по ОПТ. Процедурата е прекратена на основание чл. 39, ал. 1, т. 6 от ЗОП. Като мотив за прекратяване на процедурата в решението е посочено установено припокриване между предмета на конкретната поръчка, финансирана по ОПРР и предмета на друга обществена поръчка, свързана с изграждането на Лот 4 от АМ „Тракия”, финансирана по Оперативна програма „Транспорт”. Поради възможност от възникване на хипотеза за двойно финансиране, което е недопустимо, възложителят е избрал да прекрати първата процедура. Формално изложените в решението мотиви не сочат наличието на нарушения при откриване и провеждане на процедурата, както предполага чл. 39, ал. 1, т. 6 от ЗОП. Предвид обстоятелството, че обектите само частично се припокриват и фактически не е отпаднала необходимостта от изпълнението на целия проект за рехабилитация на обект Лот 8, се приемат аргументите на възложителя да посочи чл. 39, ал. 1, т. 6 за подходящо основание за прекратяване на процедурата.⁷²

Процедурата за определяне на изпълнител на консултантска услуга във връзка с изпълнението на рехабилитация на обект Лот 8 е прекратена с Решение № 175 от 27.07.2010 г. на Председателя на УС на АПИ. Посочено е основание по чл. 39, ал. 1 т. 5 от ЗОП, тъй като е отпаднала необходимостта за сключване на договор за строителен надзор поради несключване на договор за строителство за същия обект.

За две от процедурите за избор на изпълнител за строителство на обект Лот 1 и Лот 2 е наложена временна мярка спиране след постъпили жалби в Комисията за защита на конкуренцията (КЗК) от отстранени участници. С Определение № 11 499/07.10.2010 г. на Върховния административен съд (ВАС) окончателно е отхвърлена жалбата по процедурата за избор на изпълнител за строителство на Лот 2. На 4.11.2010 г. е сключен договор с изпълнител. Във връзка с обжалванията в КЗК и във ВАС, до края на 2010 г. са затворени процедурите за определяне на изпълнител за строителство на обект Лот 1 и за определяне на изпълнител за консултантска услуга на обекти Лот 1 и Лот 2.
3.4. При извършената проверка на 21 досиета за проведени процедури за възлагане на обществени поръчки се констатираха следните пропуски:

В досиетата на 3 от проверените процедури не е наличен оригинал или копие на документ за внесена или представена гаранция за изпълнение. Тези документи бяха изискани и предоставени допълнително от дирекция ИПОПРРПТСЕС.

Сключени са 12 договори след определения в чл. 41, ал. 3 от ЗОП едномесечен срок след изтичането на срока за обжалване на решението за определяне на изпълнител. За всички сключени договори е изпратена информация до АОП и до „Официален вестник” на ЕС. За 5 от процедурите тази информация е изпратена след определения
7-дневен срок по чл. 44, ал. 1 от ЗОП.

а) Определяне на изпълнител на консултантска услуга във връзка с изпълнението на рехабилитация на обект: BG161PO001/2.1-01/2007/001-09: Лот 3 - възложителят е сключил договора за обществена поръчка с участника, определен за изпълнител след определения в чл. 41, ал. 3 от ЗОП едномесечен срок след изтичането на срока за обжалване на решението за определяне на изпълнител. Срокът на обжалване е

б) Определяне на изпълнител за строителството на обект BG161PO001/2.1-01/2007/001-09: Лот 3 - в досието на обществената поръчка не е приложен документ за представена или внесена гаранция за изпълнение; възложителят е сключил договора за обществена поръчка с участника, определен за изпълнител след определения в чл. 41, ал. 3 от ЗОП едномесечен срок след изтичането на срока за обжалване на решението за определяне на изпълнител. Срокът на обжалване е 12.07.2010 г. Договорът е сключен на 07.09.2010 г., което е с 26 дни над законно определения срок. Възложителят е изпратил до АОП информацията по чл. 44, ал. 1 от ЗОП за сключен договор за обществена поръчка 14 дни след сключването на договора, което е над нормативно определения 7 дневен срок; ⁷⁴

в) Определяне на изпълнител на консултантска услуга във връзка с изпълнението на рехабилитация на обект: BG 161РО001/2.1-01/2007/001-06: Лот 4 - възложителят е сключил договор за обществена поръчка с участника определен за изпълнител след определения в чл. 41, ал. 3 от ЗОП едномесечен срок след изтичането на срока за обжалване на решението за определяне на изпълнител. Срокът на обжалване е 12.07.2010 г. Договорът е сключен на 14.09.2010 г., което е 32 над законно определения срок;⁷⁵

г) Определяне на изпълнител на консултантска услуга във връзка с изпълнението на рехабилитация на обект: BG 161РО001/2.1-01/2007/001-014: Лот 5 - възложителят е сключил договор за обществена поръчка с участника определен за изпълнител след определения в чл. 41, ал. 3 от ЗОП едномесечен срок след изтичането на срока за обжалване на решението за определяне на изпълнител. Срокът на обжалване е 09.07.2010 г. Договорът е сключен на 08.09.2010 г. което е 29 над законно определения срок; ⁷⁶

д) Определяне на изпълнител на консултантска услуга във връзка с изпълнението на рехабилитация на обект: BG161PO001/2.1-01/2007/001-012: Лот 9 - възложителят е сключил договора за обществена поръчка с участника, определен за изпълнител след определения в чл. 41, ал. 3 от ЗОП едномесечен срок след изтичането на срока за обжалване на решението за определяне на изпълнител. Срокът на обжалване е
15.07.2010 г. Договорът е сключен на 16.09.2010 г., което е с 32 дни над законно определения срок. Възложителят е изпратил до АОП информацията по чл. 44, ал. 1 от ЗОП за сключен договор за обществена поръчка 8 дни след сключването на договора, което е над нормативно определения 7 дневен срок; ⁷⁷

е) Определяне на изпълнител за строителството на обект BG161PO001/2.1-01/2007/001-012: Лот 9 - в досието на обществената поръчка не е приложен документ за представена или внесена гаранция за изпълнение; възложителят е сключил договора за обществена поръчка с участника, определен за изпълнител след определения в чл. 41, ал. 3 от ЗОП едномесечен срок след изтичането на срока за обжалване на решението за определяне на изпълнител. Срокът на обжалване е 11.07.2010 г. Договорът е сключен на 13.09.2010 г., което е с 33 дни над законно определения срок. Възложителят е изпратил до АОП информацията по чл. 44, ал. 1 от ЗОП за сключен договор за обществена поръчка 8 дни след сключването на договора, което е над нормативно определения 7 дневен срок;⁷⁸

ж) Определяне на изпълнител за консултантска услуга във връзка с изпълнението на рехабилитацията на обект BG161PO001/2.1-01/2007/001-010: Лот 10 - възложителят е сключил договора за обществена поръчка с участника, определен за изпълнител след определения в чл. 41, ал. 3 от ЗОП едномесечен срок след изтичането на срока за обжалване на решението за определяне на изпълнител. Срокът на обжалване е
15.07.2010 г. Договорът е сключен на 31.08.2010 г., с 16 дни след законно определения срок;⁷⁹

з) Определяне на изпълнител за строителството на обект BG161PO001/2.1-01/2007/001-010: Лот 10 - в досието на обществената поръчка не е приложен документ за представена или внесена гаранция за изпълнение. Възложителят е сключил договора за обществена поръчка с участника, определен за изпълнител след определения в чл. 41, ал. 3 от ЗОП едномесечен срок след изтичането на срока за обжалване на решението за определяне на изпълнител. Срокът на обжалване е 09.07.2010 г. Договорът е сключен на 30.08.2010 г., което е с 21 дни над законно определения срок;⁸⁰

и) Определяне на изпълнител на консултантска услуга на обект BG161PO001/2.1-01/2007/001-08: Лот 12 - възложителят е сключил договора за обществена поръчка с участника, определен за изпълнител след определения в чл. 41, ал. 3 от ЗОП едномесечен срок след изтичането на срока за обжалване на решението за определяне на изпълнител.⁸¹

й) Определяне на изпълнител за строителството на обект BG161PO001/2.1-01/2007/001-07: Лот 14 - възложителят е сключил договора за обществена поръчка с участника, определен за изпълнител след определения в чл. 41, ал. 3 от ЗОП едномесечен срок след изтичането на срока за обжалване на решението за определяне на изпълнител. Срокът на обжалване е 09.07.2010 г. Договорът е сключен на 13.09.2010 г., което е с 35 дни над законно определения срок;⁸²

к) Определяне на изпълнител на консултантска услуга във връзка с изпълнението на рехабилитация на обект BG 161РО001/2.1-01/2007/001-07: Лот 14 - възложителят е сключил договор за обществена поръчка с участника определен за изпълнител след определения в чл. 41, ал. 3 от ЗОП едномесечен срок след изтичането на срока за обжалване на решението за определяне на изпълнител. Срокът на обжалване е
10.07.2010 г. Договорът е сключен на 13.09.2010 г., което е 23 над законно определения срок и възложителят не е спазил изискванията на чл. 5, ал. 1, т. 9 от Правилника за прилагане закона за обществените поръчки в седем дневен срок да изпрати информация за сключения договор до АОП. Договорът е сключен на 13.09.2010 г., а информацията изпратена в АОП е с дата 28.09.2010 г.⁸³

л) Определяне на изпълнител за консултантска услуга във връзка с изпълнението на рехабилитацията на обект BG161PO001/2.1-01/2007/001-05: Лот 15 - възложителят е сключил договора за обществена поръчка с участника, определен за изпълнител след определения в чл. 41, ал. 3 от ЗОП едномесечен срок след изтичането на срока за обжалване на решението за определяне на изпълнител. Срокът на обжалване е

1.1. През периода от 01.01.2007 г. до 23.06.2008 г. управителният съвет на ФРПИ не е разглеждал и не е вземал решения за планиране и отчитане на дейности, свързани с ОПРР.

1.2. При прегледа на наличните протоколи и решения на надзорния съвет на НАПИ, за периода от 19.09.2008 г. до 20.07.2009 г., не се установиха управленски решения за одобряване на план за действие и/или план-график с конкретни задачи, изпълнители и срокове, свързани с подготовката и изпълнението на проекти по ОПРР.⁸⁵ На 20 юли 2009 г. на свое заседание по т. 1 от дневния ред НС е одобрил срокове (в графичен вид) за подготовка на проектите от ІІ етап на по ОПРР - само за дейностите до депозиране на проектните фишове в УО с краен срок 30.11.2009 г.⁸⁶

1.3. От дирекция „Изпълнение на проекти по ОПРР и Програма ФАР” на 8.12.2008 г. е изготвен План-график за дейностите на НАПИ по ОПРР, свързани с подготовката на нова СРИП и пакет от документи за внасяне в УО по схемата за безвъзмездна финансова помощ BG161PO001/2.1.-01/2007 „Подкрепа за рехабилитация и реконструкция на второкласни и третокласни пътища”. План-графикът е внесен на заседание на НС на 18.12.2008 г. и е приложение към Доклад на изпълнителния директор относно подготовката на проектите по ОПРР.⁸⁷ На заседанието не е взето решение, свързано с представения план-график.⁸⁸ Тъй като не е наличен в материалите от заседанието на НС, План-графикът е изискан и представен допълнително. Същият не съдържа подписи.⁸⁹

1.4. През м. юли 2009 г., след подписване на Рамково споразумение с УО е изготвен актуализиран план-график за дейностите по ОПРР, утвърден от изпълнителния директор на НАПИ.

1.5. През 2010 г. от дирекция ИПОПРРПТСЕС е изготвен План-график за дейностите по проектите от втория етап на ОПРР - с дата 27.04.2010 г. Не е наличен в дирекцията екземпляр, подписан от служителя за „съставил”, от началник отдел и от директор на дирекция ИПОПРРПТСЕС, който е и зам.-ръководител на СРИП. План-графикът не е утвърден от Председателя на УС или от Ръководителя на СРИП.

На 03.05.2010 г. в същата дирекция е изготвен нов План-график за дейностите по ОПРР за 2010 г. и за 2011 г. Не е наличен в дирекцията екземпляр, подписан от служителя за „съставил”, от началник отдел и от директор на дирекция ИПОПРРПТСЕС, който е и зам.-ръководител на СРИП. План-графикът не е утвърден от Председателя на УС или от Ръководителя на СРИП.

1.6. Изготвените планове и определените в тях срокове в АПИ се считат за индикативни. При просрочие план-графиците са актуализирани и са определяни нови срокове.

Съгласно План-графика за дейностите по ОПРР (от юли 2009 г.) срокът за обявяване на процедурите за строителство и надзор за обектите от І етап на ОПРР е 10.09.2009 г. Процедурите са открити с решение на възложителя от 04.03.2010 г.

Съгласно План-графика за дейностите по ОПРР (от юли 2009 г.) срокът за обявяване на процедурите за строителство и надзор за обектите от ІІ етап на ОПРР е м. март 2010 г. Нов срок - м. май 2010 г. е определен в план-графика за провеждане на процедури за 2010 г.⁹⁰ Този срок е отложен за 27.09.2010 г. в актуализирани графици, представени на УО на 19.05.2010 г. По данни от Регистъра на АОП първата процедура за проект от ІІ етап на ОПРР стартира с решение на възложителя от 30.12.2010 г. - девет месеца по-късно от първоначално планираната дата.

1.7. За установяване степента на изпълнението на дейностите по ОПРР, съпоставени със сроковете в наличните план-графици, както и изразени в документи намерения, се извърши преглед на доклади и изготвена информация за напредъка на подготовката и изпълнението на проекти по ОПРР. Установи се, че в дирекция ИПОПРРПТСЕС не са изготвяни, през периода от м. септември 2008 г. до 30.06.2010 г., периодични отчети за напредъка по изпълнението на проектите и тримесечни отчетни доклади⁹¹ за подготовката и изпълнението на проектите по ОПРР. Не е изготвян доклад относно неспазване на срокове или анализ на причините за забавяне усвояването на средства по ОПРР.⁹²

1.8. В края на одитирания период, в изпълнение на Заповед № РД-02-14-897 от 28.05.2010 г. на министъра на регионалното развитие и благоустройството, в дирекция ИПОПРРПТСЕС през м. май 2010 г. започва изготвяне в електронен формат на „План за действие” поотделно за всеки проект от етапи І, ІІ и ІІІ на СРИП.⁹³ По планираните дейности, от месец юни 2010 г. започва изготвянето на месечен „Доклад за напредъка” за всеки проект по ОПРР.⁹⁴ Не съществува релация между таблиците за отделните проекти, поради което не се изчисляват автоматично обобщени данни за напредъка по проектите, включени в СРИП. Не се използва възможността чрез наличната информация да се проследява в динамика развитието на процеса по усвояване на средства по ОПРР.