РЕКВИЗИТИ НА СЪОБЩЕНИЯТА ЗА КОМУНИКАЦИЯ МЕЖДУ ИП И ЦДАД
СЪОБЩЕНИЯ С НАРЕЖДАНИЯ
МТ 540 - ПОЛУЧАВАНЕ НА ЦК БЕЗ ЗАПЛАЩАНЕ
Това съобщение се подава от ИП, който е купувач или се явява брокер на купувача, по извънборсови или по сделки, сключени на пода на БФБ със свободна доставка, също така се подава от брокера на продавача и от попечителя на купувача при попечителски сделки.
I. Заглавна част
-
Поле SR (ИЗПРАЩАЧ) съдържа глобалният номер на ИП, който изготвя съобщението, в конкретният случай, приобретателят на цените книжа, които са предмет на сделката.
-
Поле MESSAGE TYPE съдържа номерът, определящ типа на съобщението. В конкретният случай е 540.
-
В полето RC (ПОЛУЧАТЕЛ) се вписва глобалният номер на ИП, контрагент по сделката.
II. Блок GENL - съдържа основни данни за нареждането.
-
В полето 20С, с идентификатор "SEME" се вписва номерът на заявката при ИП.
-
Идентификаторът „NEWM”, в полето 23G означава, че това е ново нареждане за системата на Централен Депозитар.
При необходимост от корекция след идентификатора „NEWM” се добавя подидентификатор „DUPL”. Ако идентификаторът е „CANC” това би означавало, че съобщението се изпраща повторно с цел „отказ от транзакцията”. Но в този случай е задължително да има предхождащо съобщение със същия номер на заявката.
-
Полето 98А с идентификатор „PREP” съдържа датата на която е изготвено съобщението.
-
Подблок LINK - включва се само при сделките с участие на попечител, а в това съобщение само от брокера на попечителя, който приобретява ценните книжа.
-
Полето 22F с идентификатор „LINK” подидентификатори „CDAD/WITH” и по-точно подидентификатора „WITH” означава, че транзакцията по това нареждане ще бъде извършена заедно с обработката на съобщението, подадено от брокера или попечителя.
-
В полето 13А с идентификатор „LINK” се попълва типа на съобщението, подадено от попечителя за придобиване на ценните книжа, в случая МТ541
-
Полето 20С с идентификатор „POOL”, съдържа номера на заявката при брокера/попечителя подадена със съобщението посочено в поле 13А.
III. Блок TRADDET - описва подробни детайли от нареждането в дадено съобщение.
-
В полето 94В с идентификатор „TRAD” се описва къде е сключена сделката между брокерите.
Подидентификаторът “CDAD/OTCO” означава, че сделката е сключена на извънборсов пазар. При прехвърляне на портфейл на клиент от един посредник към друг, без промяна на собственост подидентификаторите са „CDAD/OTCC”. При записване на акции срещу ПРАВА и при Първично публично предлагане, те са „CDAD/IPO”.
-
Ако подидентификаторът е „CDAD/EXCH/” то това означава, че сделката е сключена на Пода на БФБ и задължително след това се вписва борсовия код на сделката.
-
Полето 98А с идентификатор „SETT” съдържа датата на сетълмент - съобразно правилника на Централен Депозитар АД.
-
Полето 35В, след идентификатора „ISIN”, съдържа емисията на ценните книжа, предмет на сделката.
IV. Блок FIAC - включва подробности за транзакцията
-
В полето 36В с идентификатор „SETT” и подидентификатор „UNIT” се попълва броят на ценните книжа, предмет на сделката.
-
Поле 97А съдържа номерът на транзитната сметка на ИП, купувач или брокер на купувача.
V. Блок REPO - този блок се включва само при осъществяване на замени, заемане на ценни книжа, необходими за приключване на сделки или „РЕПО” сделки.
-
Данните в полето 22F, с идентификатор „RERT” и подидентификатор „SWAP”, означават, че това е замяна.
-
Ако подидентификаторът е „LOAN”, тогава за системата на Централен Депозитар това е заемане на ценни книжа, свързано със сделка.
-
Когато подидентификаторът е „REPO” тогава това е сделка за дългосрочен заем.
-
В случаите, когато става въпрос за отдаване на ресурс за дългосрочно управление, подидентификаторът е „REMA”.
-
Следващото поле е 20С с идентификатор „SECO”. То се попълва с номера на съобщението и номера на заявка с които е даден заема или е наредено прехвърлянето по „РЕПО” сделки. Това поле се включва в блока REPO само при връщане на заем или на ценни книжа по „РЕПО” сделки
-
В полето 70С с идентификатор „REPO” се описва срещу какво се заменят ценните книжа предмет на това съобщение.
-
Ако това е заемане на ценни книжа, с цел приключване на сделка, то в това поле се попълва номера на борсовата сделка или номера на заявката на ИП за която са необходими ценните книжа
-
А ако е заемане на ресурс с цел реализиране на обороти то тогава там се вписват активите, които са заложени като гаранция.
VI. Блок SETDET - този блок съдържа детайли отнасящи се до сетълмента.
1. Полето 17В с идентификатор „STAN” и подидентификатор „Y” обозначава възможността данните в това съобщение да бъдат коригирани.
2. Идентификаторът „SETR”, следван от подидентификатор „TRAD”, в поле 22F означава, нареждането е основано на общите правила за търговия.
3. Следва подблокът SETPRTY, определящ броя на клиентите-приобретатели на ценните книжа, обект на сделката.Този блок се повтаря толкова пъти, колкото са клиентите, страни по сделката.
-
Полето 95R, с идентификатор „BUYR”, съдържа клиентския номер на отделния клиент
3.2. Полето 70С, с идентификатор „PART”, съдържа броя на акциите с които конкретния клиент участва в сделката.
МТ 541 - ПОЛУЧАВАНЕ НА ЦК СРЕЩУ ЗАПЛАЩАНЕ
Това съобщение се подава от ИП, който е купувач или се явява брокер на купувача, по извънборсови или по сделки, сключени на Пода на БФБ с доставка срещу заплащане
I. Заглавна част
-
Поле SR (ИЗПРАЩАЧ) съдържа глобалният номер на ИП, който изготвя съобщението, в конкретният случай, приобретателят на цените книжа, които са предмет на сделката.
-
Поле MESSAGE TYPE съдържа номерът, определящ типа на съобщението. В случаят - 541.
-
В полето RC (ПОЛУЧАТЕЛ) се вписва глобалният номер на ИП, продавач на ценните книжа, по сделката.
II. Блок GENL - съдържа основни данни за нареждането.
-
В полето 20С, с идентификатор „SEME” се вписва номерът на заявката при ИП.
-
Идентификаторът „NEWM” , в полето 23G означава, че това е ново за системата на Централен Депозитар нареждане.
При необходимост от корекция след идентификатора „NEWM” се добавя подидентификатор „DUPL”. Тук, както и във всички останали съобщения също е възможно „канселиране” на заявката. Това се извършва посредством същия идентификатор в полето 23G.
-
Полето 98А с идентификатор „PREP” съдържа датата на която е изготвено съобщението.
-
Подблок LINK - използва се при попечителство, за да се свържат нарежданията от попечителя и нарежданията подадени от брокера. Съобщението 541 с този блок се подава от попечителя на клиента приобретател.
-
Подидентификаторът „WITH”, в полето 22F, с идентификатор „LINK” отново показва, че попечителската заявка ще се обработи заедно със заявката от брокера.
-
В полето 13А, притежаващо идентификатор „LINK” се подава типа на съобщението с което брокерът е участвал в прехвърлянето на ценните книжа - МТ 540.
-
В следващото поле 20С, където идентификаторът е „POOL” се попълва номера на борсовата сделка, сключена от брокера или номера на съобщението изпратено от брокера, тип посочен в поле 13А, за покупка на ценните книжа.
III. Блок TRADDET - описва подробни детайли от нареждането в дадено съобщение.
-
В полето 94В с идентификатор „TRAD” се описва къде е сключена сделката между брокерите.
-
Подидентификаторът „CDAD/OTCO” означава, че сделката е сключена на извън борсов пазар
-
Ако подидентификаторът е „CDAD/EXCH/” то това означава, че сделката е сключена на Пода на БФБ и задължително след това се вписва борсовия код на сделката. При записване на акции срещу ПРАВА и при Първично публично предлагане, подидентификаторът е „CDAD/IPO”.
-
Полето 98А с идентификатор „SETT” съдържа датата на сетълмент - съобразно правилника на Централен Депозитар АД.
-
В полето 90В, с идентификатор „DEAL” и подидентификатори „AKTU//BGL”, се вписва цената на един брой ценна книга на която е сключена сделката.
-
Полето 35В, след идентификатора „ISIN”, съдържа емисията на ценните книжа, предмет на сделката.
IV. Блок FIAC - включва подробности за транзакцията
1. В полето 36В с идентификатор „SETT” и подидентификатор „UNIT” се попълва броят на ценните книжа, предмет на сделката.
2. Поле 97А съдържа номерът на транзитната сметка на ИП, подаващ това съобщение.
V. Блок SETDET - този блок съдържа детайли отнасящи се до сетълмента.
1. Полето 17В с идентификатор „STAN” и подидентификатор „Y” обозначава възможността данните в това съобщение да бъдат коригирани.
2. Идентификаторът „SETR”, следван от подидентификатор „TRAD”, в поле 22F означава, нареждането е основано на общите правила за търговия.
3. Следва подблокът SETPRTY - определящ броя на клиентите приобретатели на ценните книжа, обект на сделката.Този блок се повтаря толкова пъти, колкото са клиентите, страни по сделката.
3.1. Полето 95R, с идентификатор „BUYR”, съдържа клиентския номер на отделния клиент
-
Полето 70С, с идентификатор „PART”, съдържа броя на акциите с които конкретния клиент участва в сделката.
-
Следващият подблок е CSHPRTY, съдържащ данни за кода на Банковата Адресируема Единица и паричната сметката на ИП.
Тези данни се вписват в полето 95R, с идентификатор „ACCW”, като първо се попълва БАЕ-то и след това номера на сметката в лева. Ако ИП е банка и няма регистрирана СЕТЪЛМЕНТ сметка, то тогава е необходимо да се попълни само БАЕ-то на банката.
5. Другият подблок допълващ информацията за паричната част на сделката е подблокът „AMT”.
Тук в полето „DEAL” се посочва общата парична сума на сделката, която е произведение на единичната цена за ценна книга и броя на ценните книжа, предмет на сделката.
МТ 542 - ДОСТАВКА НА ЦК БЕЗ ЗАПЛАЩАНЕ
Това съобщение се подава от ИП, който е продавач или е брокер на купувача, по извънборсови или по сделки, сключени на Пода на БФБ със свободна доставка, също така се подава от попечителя на продавача и от брокера на купувача при попечителски сделки.
I. Заглавна част
-
Поле SR (ИЗПРАЩАЧ) съдържа глобалният номер на ИП, който изготвя съобщението, в случая това е ИП, който нарежда прехвърлянето на цените книжа, предмет на сделката.
-
Поле MESSAGE TYPE съдържа номерът, определящ типа на съобщението. В конкретният случай е 542
-
В полето RC (ПОЛУЧАТЕЛ) се вписва глобалният номер на ИП, контрагент по сделката.
II. Блок GENL - съдържа основни данни за нареждането.
-
В полето 20С, с идентификатор „SEME” се вписва номерът на заявката при ИП.
-
Идентификаторът „NEWM” в полето 23G означава, че това е ново нареждане за системата на Централен Депозитар.
При необходимост от корекция след идентификатора „NEWM” се добавя подидентификатор „DUPL”. За да бъде отказана заявката идентификатора трябва да е „CANC”.
-
Полето 98А с идентификатор „PREP” съдържа датата на която е изготвено съобщението.
-
Ако съобщението е генерирано с цел извършване на прехвърляне от собствена към клиентска сметка е задължително включването на поле „99B”, с идентификатор и подидентификатор “TOSE/CDAD/”, след които се попълва номерът на хартиеното нареждане когато става въпрос за физическо лице или константата „11111”, при захранване на клиентска сметка на юридическо лице.
-
Следващото задължително поле при захранване на клиентска сметка е „95R”, с идентификатор и подидентификатор „FILL/CDAD/”, след които следват в тази последователност: клиентски номер на пълномощника на собственика на ценните книжа (ако има такъв), символът „;” и клиентския номер на служителя на ИП, попълнил нареждането за прехвърляне и изготвил съобщенията.
-
Подблок LINK - този блок се включва само при сделките с участие на попечител, конкретното съобщение с този блок се подава от брокера на попечителя които продава.
-
Полето 22F с идентификатор „LINK” подидентификатори „CDAD/WITH” и по-точно подидентификатора „WITH” означава, както и в другите съобщения, че транзакцията по това нареждане ще бъде извършена заедно с обработката на съобщението, подадено от попечителя .
8. В полето 13А с идентификатор „LINK” се попълва типа на съобщението, което е подадено към системата на Централен Депозитар от попечителя - продавач, т.е. МТ543 или МТ542.
9. В следващото поле 20С, с идентификатор „POOL”, се съдържа номера на заявката на попечителя, подадена със съобщението от типовете посочени в предходната точка.
III. Блок TRADDET - описва подробни детайли от нареждането в дадено съобщение.
-
В полето 94В с идентификатор „TRAD” се описва къде е сключена сделката между брокерите.
-
Подидентификаторът „CDAD/OTCO” означава, че сделката е сключена на извън борсов пазар
-
В случай, че е необходимо да се извърши прехвърляне на ценни книжа на един и същ клиент от един ИП към друг, подидентификатора „CDAD/OTCO” се променя на „CDAD/OTCC”
-
Ако подидентификаторът е „CDAD/EXCH/” то това означава, че сделката е сключена на Пода на БФБ и задължително след това се вписва борсовия код на сделката. При записване на акции срещу ПРАВА и при Първично публично предлагане, подидентификаторът е „CDAD/IPO”.
-
Полето 98А с идентификатор „SETT” съдържа датата на сетълмент - съобразно правилника на Централен Депозитар АД.
-
Полето 35В, след идентификатора „ISIN”, съдържа емисията на ценните книжа, предмет на сделката.
IV. Блок FIAC - включва подробности за транзакцията
-
В полето 36В с идентификатор „SETT” и подидентификатор „UNIT” се попълва броят на ценните книжа, предмет на сделката.
-
Поле 97А съдържа номерът на транзитната сметка на ИП, продавач или брокер на продавача.
V. Блок REPO - този блок се включва само при осъществяване на замени или заемане на ценни книжа, необходими за приключване на сделки или при ”РЕПО” сделки.
-
Данните в полето 22F, с идентификатор „RERT” и подидентификатор „SWAP”, означават, че това е замяна.
-
Ако подидентификаторът е „LOAN”, тогава за системата на Централен Депозитар това е заемане на ценни книжа, свързано със сделка.
-
Когато подидентификаторът е „REPO” тогава това е „РЕПО” сделка
-
Следващото поле е 20С с идентификатор „SECO”. То се попълва с номера на съобщението и номера на заявка с които е даден заема или е наредено прехвърлянето по „РЕПО” сделки. Това поле се включва в блока REPO само при връщане на заем или на ценни книжа по „РЕПО” сделки
-
В полето 70С с идентификатор „REPO” се описва срещу какво се заменят ценните книжа предмет на това съобщение.
-
Ако това е заемане на ценни книжа, с цел приключване на сделка, то в това поле се попълва номера на борсовата сделка или номера на заявката на ИП за която са необходими ценните книжа
-
Ако е заемане на ресурс с цел реализиране на обороти („РЕПО” сделка), то тогава там се вписват активите, които са заложени като гаранция.
VI. Блок SETDET - този блок съдържа детайли отнасящи се до сетълмента.
-
Полето 17В с идентификатор „STAN” и подидентификатор „Y” обозначава възможността данните в това съобщение да бъдат коригирани.
-
Идентификаторът „SETR”, следван от подидентификатор „TRAD”, в поле 22F означава, че нареждането е основано на общите правила за търговия.
-
Следва подблокът SETPRTY - определящ броя на клиентите участващи в сделката. Този блок се повтаря толкова пъти, колкото са клиентите, страни по сделката.
-
Полето 95R, с идентификатор „SELL”, съдържа клиентския номер на отделния клиент
-
Полето 70С, с идентификатор „PART”, съдържа броя на акциите с които конкретния клиент участва в сделката.
МТ 543 - ДОСТАВКА НА ЦК СРЕЩУ ЗАПЛАЩАНЕ
Това съобщение се подава от ИП, продавач или брокер на продавача, по сделки сключени на извънборсовия пазар или на пода на БФБ с доставка срещу заплащане
I. Заглавна част
-
Поле SR (ИЗПРАЩАЧ) съдържа глобалният номер на ИП, изготвил съобщението - продавача на цените книжа, предмет на сделката.
-
Поле MESSAGE TYPE съдържа номерът, определящ типа на съобщението. В случая - 543.
-
В полето RC (ПОЛУЧАТЕЛ) се вписва глобалният номер на ИП, приобретател на ценните книжа по сделката.
II. Блок GENL - съдържа основни данни за нареждането.
-
В полето 20С, с идентификатор „SEME” се вписва номерът на заявката при ИП.
-
Идентификаторът „NEWM”, в полето 23G означава, че това е ново за системата на Централен Депозитар нареждане.
При необходимост от корекция след идентификатора „NEWM” се добавя подидентификатор „DUPL”. Канселирането става както в гореописаните съобщения - с идентификатор „CANC”.
-
Полето 98А с идентификатор „PREP” съдържа датата на която е изготвено съобщението.
-
Подблок LINK - отново означава връзка между нареждания с попечител. Подава се от попечителя чийто клиент е продавач по сделката.
-
Подидентификаторът „WITH”, в полето 22F, с идентификатор „LINK”, ясно показва, че попечителската заявка ще се обработи заедно със заявката от брокера.
-
В полето 13А, притежаващо идентификатор „LINK” се подава типа на съобщението с което брокерът е наредил продажбата на ценните книжа към купувача, а именно МТ542
-
В следващото поле 20С, където идентификаторът е „POOL” се попълва номера на заявката, от съобщението посочено в поле 13А или кода на борсовата сделка, ако продажбата е извършена на пода на БФБ.
III. Блок TRADDET - описва подробни детайли от нареждането в дадено съобщение.
-
В полето 94В с идентификатор „TRAD” се описва къде е сключена сделката между брокерите.
-
Подидентификаторът „CDAD/OTCO” означава, че сделката е сключена на извън борсов пазар
-
Ако подидентификаторът е „CDAD/EXCH/” то това означава, че сделката е сключена на пода на БФБ и задължително след това се вписва борсовия код на сделката. При записване на акции срещу ПРАВА и при Първично публично предлагане, подидентификаторът е „CDAD/IPO”.
-
Полето 98А с идентификатор „SETT” съдържа датата на сетълмент - съобразно правилника на Централен Депозитар АД.
-
В полето 90В, с идентификатор „DEAL” и подидентификатори „AKTU//BGL”, се вписва цената на един брой ценна книга на която е сключена сделката.
-
Полето 35В, след идентификатора „ISIN”, съдържа емисията на ценните книжа, предмет на сделката.
IV. Блок FIAC - включва подробности за транзакцията.
-
В полето 36В с идентификатор „SETT” и подидентификатор „UNIT” се попълва броят на ценните книжа, предмет на сделката.
-
Поле 97А съдържа номерът на транзитната сметка на ИП.
V. Блок SETDET - този блок съдържа детайли отнасящи се до сетълмента.
-
Полето 17В с идентификатор „STAN” и подидентификатор „Y” обозначава възможността данните в това съобщение да бъдат коригирани.
-
Идентификаторът „SETR”, следван от подидентификатор „TRAD”, в поле 22F означава, нареждането е основано на общите правила за търговия.
-
Следва подблокът SETPRTY - определящ броя на клиентите приобретатели на ценните книжа, обект на сделката.Този блок се повтаря толкова пъти, колкото са клиентите, страни по сделката.
-
Полето 95R, с идентификатор „SELL”, съдържа клиентския номер на отделния клиент.
-
Полето 70С, с идентификатор „PART”, съдържа броя на акциите с които конкретния клиент участва в сделката.
-
Следващият подблок е CSHPRTY, съдържащ кода на Банковата Адресируема Единица и паричната сметката на ИП.
Тези данни се вписват в полето 95R, с идентификатор „ACCW”, като първо се попълва БАЕ-то и след това номера на сметката в лева. Ако ИП е банка, то тогава е необходимо да се попълни само БАЕ-то на банката, тъй като разплащанията по сделки, по които страна е банка, се извършват от разплащателната сметка на банката в БНБ, съгласно БУС 12097.
-
Другият подблок допълващ информацията за паричната част на сделката е подблокът „AMT”.
Тук в полето „DEAL” се посочва общата парична сума на сделката, която е произведение на единичната цена за ценна книга и броя на ценните книжа, предмет на сделката.
СЪОБЩЕНИЯ ЗА ОТГОВОР (БЕЗ НАРЕЖДАНИЯ)
МТ 544 - ПОТВЪРЖДЕНИЕ ЗА ПОЛУЧАВАНЕ НА ЦК БЕЗ ЗАПЛАЩАНЕ
Съобщенията с този номер се изпращат от Централен Депозитар като отговор на МТ540, подадено от ИП. Съобщението е предназначено да уведоми ИП, че е получено заявлението му за свободно получаване на ценни книжа.
I. Заглавна част - съдържа кода на Централен Депозитар, като източник на съобщението, номера на съобщението и номера на ИП за когото то е предназначено.
II. Блок GENL - този блок съдържа основната част от информацията, предназначена за ИП
-
В полето 20С, с идентификатор „SEME”, се намира номера на заявката от МТ540, която ИП е изпратил към Централен Депозитар.
-
В полето 23G, идентификатора е или „NEWM” или „RVSL” - в зависимост от това дали е отговор на ново за системата съобщение или се отнася за заявление за корекция на вече подадено съобщение.
В първият случай идентификатора е „NEWM”, а във втория „RVSL”. Ако идентификаторът е „CANC”, значи че е прието съобщение за спиране на заявката и прехвърлянето няма да бъде извършено.
-
Поле 98А, с идентификатор „PREP”, съдържа датата на изготвяне на това съобщение в Централен Депозитар.
-
Следващото поле - 22Н, идентификатора е „PREC”, а подидентификатора „PRSE” - това означава, че при предварителната обработка на МТ540, не са открити синтактични грешки. Когато обаче полето 22 е с опция „F” и идентификатор и подидентификатор „PARS/CDAD/ERRR/”, следвани от четирицифрен код, това означава, че МТ540 е подадено грешно и числото, следващо идентификатора показва типа на грешката. За улеснение допълнително ще бъде приложен списък на грешките, съдържащ кодовете и подробните описания.
Сподели с приятели: |